银行档案管理自查报告8篇

银行档案管理自查报告8篇银行档案管理自查报告　　　　　　　（总第８６期）　　　　市城投公司办公室编印　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　２０１３年１１月１１日　　【下面是小编为大家整理的银行档案管理自查报告8篇,供大家参考。

篇一：银行档案管理自查报告

　　　　（总第 ８６期）

　　　 　市城投公司办公室编印　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 ２０ １３年 １１月 １１日　　【投资管理部】

　上周工作完成情况　１．合同审核备案共 １４份， 审计定案审核 ３份。

　　２．项目付款审核 １５份， 告知资金计划已通过但未按时办理用款手续的业主及用款单位尽快办理。

　　３． 对接市招管局、 软件公司， 咨询项目管理系统邀请程序及相关专业条款， 整理答疑。

　　４ ．按市审计局要求， 联系业主参与审计项目核对工作。

　　５．参与 Ｇ ２０５国道改建 （山深线）

　工程使用林地可行性报告编制谈判，公益林 ７ ８０亩。

　参考国家、 省收费标准， 协商编制费 ２０万元（含评审费）

　。

　　６．督促文化委， 尽快整理徽博总投资额和合同付款台账。

　　７ ． 完成省政协调研组新安江上游横江段调研接待准备工作以及省审计厅公益性项目和新安江上游项目检查。

　　８．完成新保局全景新安江采访准备工作。

　　

　９ ．拟定 Ｇ ２０５国道改建（山深线）

　工程投资事宜承诺函。

　　本周工作计划　１．关注 Ｇ ２０５国道改建（山深线）

　工程的进展并配合市政处做好前期工作， 对项目前期已发生的投资进行统计。

　　２． 踊跃掌握新安江上游工程进展节点， 督促上游指挥部及时反馈实际投资情况。

　　３．联系市建委有关明年政府重点项目投资计划确定情况。

　　４． 联系各项目单位统计报送本年度招标采购和审结项目投资节约表格。

　　５．合同备案、 付款审核、 审计定案日常办理工作。

　　６． 查找工作不足， 进一步完善改进工作关键点， 谋划明年的工作思路。

　　７ ．整理市民中心已完工程档案移交。

　　８．公司交办的的事项。

　　　【融资业务部】

　上周工作完成情况　１． 国开行新安江综合治理二期（区县）

　贷款项目：

　①配合国开行、市金融办召开二期区县项目贷款发放前的培训会； ②二期项目分区县签订贷款合同， 通知各区县签合同前需落实工程规划许可证、 建设用的批准书及配套资本金等事项； ③按开行要求通知中介对经贷审会同意的抵押物进行评估。

　　２． 申请发行二期债券：

　①汇总下半年已发行成功债券的利率情况；②联系券商， 完善申报材料。

　　３． 农发行：

　和谐家园和百鸟亭安置区项目， 按农发行要求重新编制的可研已市报农发行。

　　

　４． 徽商行天目药业等三个地块收储项目：

　贷款申请材料， 市行已上报总行。

　　本周工作计划　１． 国开行新安江综合治理二期（区县）

　贷款项目：

　①联系区县， 办理建设用地批准书、 工程规划许可证； ②按开行要求分区县出抵押物评估报告。

　　２． 申请发行二期债券：

　①请券商抓紧完善申报材料； ②请各中介机构完善自查报告。

　　３． 农发行：

　安置区项目， 联系农发行对可研的具体意见， 并对接下一步如何办理申报材料。

　　４． 徽商行天目药业等三个地块收储项目， 及时对接、 关注徽商银行总行贷审会审批时间及相关情况。

　　　【土地和房屋征收管理部】

　上周工作完成情况　１．交房：

　①草市花园共交房 ８５０套， 本周交付 ２套； ②上下坞安置区共交房 １２１套， 本周交付 １套； ③桑园安置区多层共交付 ９ ３５套（含一期 ４ １８套）， 高层共交付 ４４ ４套， 本周交付 ２套； ④小练坞安置区本周交房 １３０套本周交付 １５套（协议安置 １４ ６套）。

　　２．征地：

　①快捷路屯溪区用地范围待用地指标落实后实施征地； ②对接国土局协调 ２０１３年度土地计划报批事宜。

　　３．拆迁：

　①上草市地块共审核协议 ８２９份面积 １１４ ７ ８０．７ ４ ４平方米；②南方百合地块共审核协议 ７ ２份 １５９ ５９ ．４ ８平方米， 督促推进拆迁扫尾和收地工作； ③临江一楼长廊经营户搬迁补偿款拨付； ④协调３３２地质队澎润土厂协议签订。

　　４．收储：

　①对市皮革厂列出未列入评估项目进行初核； ②跟踪四个

　出让地块挂牌前期工作； ③天目药业北侧地块征收实施前期工作，分别发征询函至市发改委和国土局； ④完成东区土储项目后续款项提款资料， 并报开行； ⑤会同经信委督促机床厂在 １１月 ２０日前完成搬迁； ⑥进一步核实土地出让金欠缴情况。

　　５．办证：

　①督促规划出具江心洲、 下草市等 ７宗地储备红线图及初步规划设计条件， 收集上草市 ７宗 ２０３亩和江心洲 Ａ地块 ２９ ．２８等地块办理储备证资料； ②市直 ８宗 １０４ ．９ ２亩划转用地待报市政府批复； ③６宗 １４ ０．７ ５亩， 已出具 １宗 １２亩划拨决定书， 其它 ５宗待出具划拨决定书； ④收集 ３个在建项目划拨证办理， 督促市规划局调整规划用途及红线图延期等事宜。

　　６． 隆阜安置区：

　２、 ３＃ 楼三层墙体砌筑， ４ ＃ 楼完成基础施工， 协调１＃ 楼施工场地问题。

　　本周工作计划　１．交房：

　继续做好交房工作。

　　２．征地：

　①快捷路屯溪区用地范围用地待指标落实后， 会同市国土局实施征地； ②继续对接国土局协调 ２０１３年度土地计划报批事宜。

　　３．拆迁：

　①继续督促屯溪区加快推进各地块的拆迁， 及时跟进审核拆迁协议； ②督促推进南方百合地块拆迁扫尾， 加快推进交地工作；③督促屯光镇尤溪扩征地块尽快选房； ④督促海事局对临江一楼长廊经营户进行搬迁， 长廊拆除。

　　４．收储：

　①对市皮革厂列出未列入评估项目进行初核， 协调有关单位提出初步意见； ②天目药业北侧地块征收待市发改委和国土局函复后， 委托征收； ③跟踪四个出让地块挂牌公告； ④协调机床厂地块移交及地上附着物拆除前期工作。

　　５．办证：

　①完成上草市及江心洲等地块储备红线图， 收集办理储备证资料； ②８宗 １０４ ．９ ２亩划转用地， 待市政府批复后办证， 继续协

　调江心洲地块办证事宜； ③５ 宗办理划拨证地块待国土出具划拨决定书； ④继续收集 ３个在建项目办理划拨证资料， 继续协调市规划局调整规划条件等事宜。

　　６．隆阜安置区：

　２、 ３＃ 楼完成三层墙体砌筑， ４ ＃ 楼基础土方回填， 　 １＃楼基础土方开挖。

　　　【资产运营招商部】

　上周工作完成情况　１．资产管理工作：

　①小练坞安置区物业合同已报领导审批中； ②邮政公司就上下坞综合楼租赁事宜与其客户正在商议之中； ③百鸟亭安置区店面资料公司原相关经办人正在进行查找； ④关于停止使用华资安置区幼儿园的通知已报公司领导审批中。

　　２．花鸟市场招商：

　①已完成黄山市首届徽派盆景展示展销会盆景展示区域划定， 展示方式、 参展单位选定， 展示品种正在登记中； ②会展广告公司已提供盆景展展销会布展方案和预算费用； ③已有 ４３户经营户办理交房手续， ２４户已进场装修； ④已完成业态分布图制作； ⑤已向富徽公司提供招商情况资料。

　　３．昱东大厦招商：

　①已联系上海伟业投资集团公司来黄山考察项目，下一步选取合适时间来黄山考察； ②浙江商会理事会已上会讨论该项目， 整体购买有难度。

　　４．篁墩滨江旅游文化综合体招商：

　已对接福建商会， 认为价格偏高。　本周工作计划　１．资产管理工作：

　①启动公司所有可经营性资产资料移交归纳工作；②与国有资产运营公司就相关租金结付及移交事宜进行对接。

　　２．花鸟市场招商：

　①联系物业公司， 督促所有经营户尽快进场装修；②联系富徽公司， 做好店牌挂置工作； ③做好黄山市首届徽派盆景

　展示展销会布展广告公司选定工作； ④完成黄山日报社和黄山电视台广告方案和预算费用报领导审批。

　　３． 昱东大厦招商：

　拓展新的渠道， 联系银监局、 保监会， 寻找银行和保险企业入驻。

　　４．篁墩滨江旅游文化综合体招商：

　建议在全国旅游网站发布招商信息。

　　　【财务管理部】

　上周工作完成情况　１．配合省审计厅专项审计工作。

　　２．完成工资核算及发放工作。

　　３．完成地税和国税的纳税申报工作。

　　４ ．完成国资快报的填写和申报工作。

　　５．对接市新保局 ２０１３年度补偿资金的拨付情况， 目前省里资金未下达。

　　６． 对接苏宁公司缴纳天目药业地块履约保证金相关事项， 资金将于１１月 １５日到账。

　　７ ．审核拨付上会通过的项目建设资金 ２３笔， 合计金额 ３９ ３万元，其中自有资金支付 １４笔， 小计 ３４ ５万元， 贷款资金支付 ９笔， 小计４８万元。

　　８．审核高铁项目建设资金 ２笔， 小计 ２８２２万元。

　　９．合同备案 １６份。

　　本周工作计划　１．跟踪市新保局 ２０１３年度补偿资金的拨付进度。

　　２．跟踪苏宁公司履约保证金缴款情况。

　　３．完成市地税新系统的基础数据录入工作。

　　

　４ ．继续配合省审计厅专项审计工作。

　　５．跟踪市财政局四季度还本付息资金拨付。

　　６．对接国开行资金支付。

　　７ ．拨付上会通过的项目资金支付。

　　８．完成财务日常工作。

　　　【人事监察部】

　上周工作完成情况　１．完成集团公司十月 份绩效考核。

　　２．配合完成新安江公司十月 份绩效考核。

　　３．报送公司民主生活会整改方案至市住建委党委。

　　４．审核合同 １７份。

　　５．邀请招标 １次（江南一品房交会布展施工）。

　　６．参加谈判 ２次（花鸟市场 １＃ １０５、 １０６号， ２＃ １０８号商铺招租； ４ Ａ景区工程提升项目）。

　　７ ．参加询价 １次（黄山市精神病院内装饰伸缩缝工程）。

　　本周工作计划　１．结合实际情况剖析整理公司廉政风险防控典型案例。

　　２．配合各部门修改完善职权目录及权力运行流程图。

　　　【办公室】

　上周工作完成情况　１．公司 ２０１３年总结和 ２０１４年谋划组稿报送。

　　２．完成第 １１期月 刊初稿拟稿。

　　３．配合省审计组完成相关资料的提供。

　　４ ．组织完成 １１月 份第一周好人投票工作。

　　

　５．收集整理各部门报送的摄影比赛作品。

　　６．完成了湖边古村落项目全部档案资料整理归档工作。

　　７ ．本周发布信息 ８条， 其中外部信息 ５条， 网络舆情 １条、 市民连线平台答复 ２条。

　　本周工作计划　１．组织公司员工进行体检。

　　２．进一步细化季度考核工作督查。

　　３．根据厉行节约要求完成三公经费统计报市纪委。

　　４ ．完成美好乡村摄影比赛征稿工作。

　　５． 完成公司档案管理自查报告， 并继续整理文书和项目档案， 做好迎检准备。

　　６．继续组织 １１月 份第二周好人投票工作。

　　　【富徽公司】

　上周工作完成情况　１．草市花园：

　①室外计划 １７号浇沥青。

　②绿化本周日开始种树。

　③生活用电：

　１３、 １４号材料进场。

　④生活用水：

　准备材料进场安装水表。

　⑤铁路扩孔， 督促南京地铁拿出预算， 进行下一步工作。

　⑥２０左右组织节能验收， 竣工验收。

　⑦综合楼钢结构雨棚制作与安装工程、 二期室外工程合同审查。

　一期六层维修情况：

　正在组织验收。

　　２．小练坞安置区：

　①１－ ７ 号楼交付。

　②水表陆续安装； 电表陆续过户。

　③绿化补充协议审查。

　　３．尤溪安置区：

　①督促自来水进场施工。

　②外线电力施工继续。

　　４．仙人洞南路棚户区改造项目：

　督促施工单位解决老百姓阻挠问题，东边支护桩施工。

　　５．新潭安置区：

　①１＃ 楼现有工作面人工挖孔桩基本结束； ２＃ 楼主体

　结构验收； ３＃ 楼墙体砌筑至 ８层； ４ ＃ 楼完成 ４层墙体砌筑； ５＃ 楼墙体砌筑完成至 １１层。

　②抗浮锚杆现有工作面基本完成。

　　６．和谐家园安置区：

　①１＃ 楼到八层底板浇筑完成； ４ ＃ 楼九层底板浇筑完成。

　②２＃ 、 ３＃ 楼桩基完成。

　 ７ ．百鸟亭南侧安置区：

　①１４ ＃ 楼东侧二层墙体砌筑，西侧二层楼板底板浇筑完成。

　②督促剩余部分图纸设计。

　③办理变压器增容。

　　８．篁墩旅游综合体：

　望江阁：

　底层石板安装完成。

　综合体：

　Ａ栋地下室顶板钢筋绑扎； Ｂ栋地下室顶板砼浇筑完成； Ｃ １　 栋地下室顶板模板安装； Ｄ １栋地下室底板钢筋绑扎； Ｃ ２栋地下室底板砼浇筑完成；Ｄ ２地下室顶板模板完成； Ｃ ３栋地下室剪力墙防水施工。

　　９．花鸟市场：

　①房建已竣工验收， 并完成验收问题整改； １－５楼店面交付。

　②广场铺砖完成。

　③完成入口广场周围绿化花池、 景石、假山等配套设施施工。

　④绿化苗木继续种植。

　⑤二期规划方案深化。⑥苗木采购合同审查； 项目文字简介及展板设计及制作。

　　１０．第二人民医院：

　①室外工程室外给水、 消防管连接， 后场道路排水管施工。

　②内装饰一标段门诊楼完成 ２－ ５层过道和楼梯地面， ２－ ５层过道吊顶施工， 二标段完成 ４ － ５层病房和过道墙面瓷砖铺贴。

　③外装饰脚手架部分拆除。

　④食堂楼、 Ｘ光室、 Ｃ Ｔ室会同专业设计进行线路和设备布置。

　　１１．昱东大厦：

　①针对省节能专项检查中提出的问题整改完成 ８０％ 。②会议中心屋面网架工程施工。

　③会议中心铝合金窗玻璃安装完成。④会议中心外墙真石漆施工完成。

　　 　 　 　１２．江南一品：①本周销售 ２套，合同价 １１３１５０ ９元，回笼资金 ６７ ５３１９元。

　本年累计销售 ５６ 套（其中 ４ ６ 套住宅、 １０ 套商铺）， 合同价３１３４ ８９ ３３元， 回笼资金 ３２０２６８３６。

　②准备江南一品黄山旅游节房产交易会宣传资料设计、 布展及相关工作。

　　

　本周工作计划　１．草市花园：

　①室外工程按计划抓紧施工。

　②绿化植树， 园路铺设。③生活用电：

　设备材料进场施工。

　④生活用水：

　安装水表。

　⑤继续与南京地铁办沟通扩孔事宜。

　　２．小练坞安置区：

　１－ ７号楼交付。

　３．尤溪安置区：

　①督促自来水进场施工。

　②外线电力施工继续。

　　４．仙人洞南路棚户区改造项目：

　东边支护桩继续施工。

　　５．新潭安置区：

　①１＃ 楼人工挖孔桩岩基载荷试验； ２＃ 楼墙体砌筑至１５层； ３＃ 楼内墙砌筑至 ９层； ４＃ 楼完成 ５层墙体砌筑； ５＃ 楼墙体砌筑至 １２层。

　②人防地下室底板防水施工。

　　６．和谐家园安置区：

　①１＃ 楼到九层底板浇筑完成； ４ ＃ 楼十层底板支模。

　②２＃ 楼、 ３＃ 楼基础基本完成。

　７ ．百鸟亭南侧安置区：

　①１４ ＃ 楼东侧三层底板浇筑，西侧二层墙体砌筑。

　②督促剩余部分图纸设计。

　　８．篁墩旅游综合体：

　望江阁：

　底层石栏杆安装。

　综合体：

　Ａ栋地下室顶板砼浇筑； Ｂ栋地下室剪力墙防水施工； Ｃ １　 栋地下室顶板钢筋绑扎； Ｄ １栋地下室底板砼浇筑； Ｃ ２栋搭设支模架， 顶板模板开始安装； Ｄ ２地下室顶板钢筋绑扎； 　 Ｃ ３栋地下室剪力墙防水施工完成，土方开始回填。

　　９．花鸟市场：

　①１－５楼店面交付。

　②室外其他零星施工。

　③完成绿化苗木种植， 停车场柏油路面清洗。

　④停车场停车位画线。

　⑤继续跟踪二期规划方案深化。

　⑥强电施工继续。

　⑦亮化施工进场对接。⑧安防继续施工。

　　１０．第二人民医院：

　①室外工程前场沟槽开挖， 土方开挖。

　②内装饰一标段门诊楼 １层地面施工； 二标段病房楼卫生间墙砖铺贴， 过道石膏板封板。

　③外装饰完成幕墙材料复试， 脚手架拆除。

　④电梯进

　场安装。

　　 　 　 　 　１１．昱东大厦：

　①针对省节能专项检查中提出的问题整改完成。

　②会议中心屋面网架工程继续施...

篇二：银行档案管理自查报告

16 关于内控达标年自查报告 根据《关于印发养老保险内控制度检查工作实施方案的通知》[渝社险发(2016)22 号]要求，为进一步加强基本养老保险业务、基金管理，我局对基本养老保险内部控制制度认真进行了自查，现将自查情况报告如下：

　 一、组织机构控制

　 1. 建立健全了比较完善的组织决策控制制度。我局内设统筹科、退管科、居保科、工伤生育科、财务审计科(信息科)和办公室，对每个科室的职责进行了明确。各科室制定了业务工作制度，针对每项业务工作制定了具体的办理程序。在工作中，制订了一系列的组织决策制度，针对不同的情况，召开局长办公会议、局务会议进行研究决策。对重大的问题由主要领导审批决策或者集体研究。在岗位设置上，会计出纳分设，业务与财务分离，基金征收实行计划与征收分离。在业务经办中，实行经办人员初审、科室负责人复审、分管领导审批的制度，实行不相

　容职务分离，相互监督制约。目前，上述制度都得到了较好的执行。

　 2.强化授权管理。对各项业务办理均实行了严格的授权管理，我局对机关管理制度进行了进一步完善，制定了业务工作制度，对参加基本养老保险、养老基金的退付转移等 17 项业务全部进行了授权管理，明确规定哪些业务由科室人员直接办理，哪些需要业务需要送主要领导审核，哪些业务需要由劳动和社会保障局审核。对每项业务都有明确的授权。在授权管理中，体现了集权与分权相结合，执行与监督相结合的原则。

　 3.强化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人员招录中，根据岗位要求，设置招录人员条件，一律实行公开招考。在人员管理中，我局制发了云社险发〔2009〕26 号文件，对每个工作人员的岗位职责作了进一步细化，强化工作考核，严格开展工作人员年度考核制度。强化工作人员学习培训制度，每月至少组织职工集中学习一次。

　 二、 业务运行控制

　1.完善业务规程。依据现行社会保险有关法规和政策，结合本县实际，明确了参保登记、缴费申报及缴费基数核定、账户管理办法和工作制度，确保具体业务操作之间都形成了内在的制约关系。

　 2. 加强参保登记管理。建立了《办理参加基本养老保险制度》，对单位职工、城镇个体工商户和灵活就业人员等不同群体参加基本养老保险的经办程序和审核、审批办法作了明确的规定，尤其是针对涉及补缴1995年12月31日以前养老保险费的审核审批作了更为严格具体的要求。所办养老保险登记、申报业务，符合《养老保险操作规程》要求。

　 参保人员死亡时，其指定受益人或法定继承人办理个人帐户继承情况等方面都符合规定。

　 3.严格经办程序，加强基金征缴。按照《基本养老保险经办业务规程(试行)》的要求，对各业务环节的经办范围、程序、要求和办理时限进行了明确的规，对参保单位进行稽核。例如，统筹科定期将企业月缴纳的

　养老保险申报表、明细表等，送财务审计科复核，并根据财务传递的到帐信息及时登记各种台帐，确定专人保管。

　 强化个人账户管理，按规定利率记息，终止缴费者除建立标识外封存其个人账户。

　 4. 办理退休审核业务时，坚持实行退休人员档案“两审制”，即档案先由业务人员初审，再由分管领导复审，做到手续完备，资料齐全。同时明确了岗位职责，退休审核岗位与待遇计算岗位相分离，计算退休待遇时，坚持专人办理，科室负责人、分管领导复核，确保退休信息录入数据与退休审核审批资料一致。

　 5.养老待遇及离退休人员死亡待遇支付审批程序健全完善。每月养老待遇的月结算形成的各类支付计划，坚持由科室负责人审核，分管领导复核;离退休人员及两类人员的死亡待遇办理做到资料齐全，手续完备，并坚持由科室负责人、分管领导复核。

　 6.做好领取养老待遇的资格认证工作。目前，各乡镇(街道)社保所的人员已完全到位，我局组织了业务培训，将认证工作下伸

　到各乡镇(街道)社保所，由各社保所进行生存认定，填好表册，报我局处理。

　 7.在职参保人员流动就业时，能按规定及时为其办理转移基本养老保险关系手续。包括在统筹范围内流动时，转移的个人帐户档案符合要求;跨统筹范围流动就业时，能按有关规定转移个人帐户基金。

　 建立了业务档案管理制度，对业务档案资料按规定归档保管。

　 三、基金财务控制

　 1.制定基金管理制度。按照《社保基金财务制度》、《社保基金财务制度》的要求，我局制定了《财务管理制度》、《财务管理目标考核制度》、《社会保险内部控制制度》，并在工作中认真执行。加强预算管理，按规定编制年度预算。

　 2.加强基金收支管理。养老保险基金严格执行“收支两条线”和财政专户管理的规定，资金存入规定银行。养老、工伤、生育分别建账、分别核算，凭合法有效的原始凭证、记账凭证记账，更正会计错误有依有据。

　3. 加强社保基金财务对账工作，劳动保障、财政、地税、银行、审计等部门联合发文，建立完善社会保险基金对账机制，从体制、机制上规范了对账行为。指定由出纳负责核对支出户银行账户，由会计负责核对财政专户银行帐户、核对税务征缴数额、核对业务实收实拨及业务计划数，使银行存款账户与会计账簿、会计报表等相符，财务数据与业务数据一致，做到账账、账表、账单相符。

　 4.建立岗位责任制。根据工作需要建立了财务工作人员岗位责任制，规定了财务负责人、会计、出纳岗位的工作内容、工作要求，使不相容的工作岗位相分离。会计负责管理财务凭证、会计账簿、财务报表、会计档案资料保管等工作，出纳负责转账支票的填开、日记账的登记等工作，出纳不得登记涉及收支、债权债务等会计业务。

　 财务专用章由会计专人保管，财务人员私章由本人各自分别保管，领导印章由办公室保管 ，杜绝一人保管全部财务印章。

　 四、信息系统控制

　1.已按照国家及 XX 市有关社保信息系统建设标准，规范建立了业务信息系统和数据库，已制定了相应的管理制度。

　 2.我局已明确了系统管理员、业务人员的职责和权限，并由系统管理员根据工作需要分配业务人员的权限。

　 3.我局养老保险业务信息的录入、修改、访问、数据维护等都是按照 XX 市企业职工基本养老保险业务操作管理规范进行的。

　 4.我局已建立了计算机房安全管理制度,业务系统已与外部互联网进行了完全物理隔离。坚持按时备份制度，我们是坚持每天对业务数据加以备份的，市局已建立远程备份机制，对计算机病毒实时进行检测，并及时更新杀毒软件，以确保数据安全。

　 五、内部控制的监管

　 1.我们根据劳动部及XX市的有关规定，制定了 XX 县社会保险内部控制制度，已设立了内审稽核部门，并配备了内审稽核人员。

　 2.内控制度以通知的方式发我局各科室，由财务审计科牵头执行,制定了工作计

　划，开展了内审及内控工作，工作笔录由被检查单位负责人签字盖章。

　 3.我局对各项业务进行了定期检查，如财务审计科对参保单位申报的缴费工资进行复审，现发问题及时向业务反馈，提出整改意见进行整改。

　 4.建立风险评估制度，制定风险处置预案，同时加强信息披露管理。

　 我局通过建立健全内部控制制度，严格执行各项规章制度，强化了权力的制约和责任追究，规范了业务行为，提高了数据信息质量，确保养老基金的安全完整，杜绝了养老基金被贪污、截留、挪用等违纪违规现象的发生。但经过自查还存在以下不足：如信息系统控制方面感到技术力量跟不上，人才严重不足等。我们将在今后的工作中加以改进，从而推动社保事业持续健康发展。

　 【2016 关于内控达标年自查报告 2】

　 今年5月以来，我社按威信联发(XX)116号 xx 县农村信用合作联社关于印发《xx 县农村信用社合规文化建设年活动实施方案》的通知要求，开展了宣传发动、部署动员，

　并于 XX 年 6 月上旬以来开展了一次以规章制度执行和柜台操作风险为主的案件隐患的自查。在员工自查的基础上，刘超与刘毅两位主任于 7 月 9-10 日(星期六、星期日)对全社各网点的合规操作进行了检查，检查面达 100%。检查内容包括：人员管理、授权授信、贷款管理、票据业务、大额资金交易、辖内往来、联行往来、现金出纳管理、sc6000综合业务操作流程、岗位设置、银行卡、atm机、安全保卫工作及内控规章制度的执行情况等。现将自查情况汇报如下：

　 一. 加强组织领导，安排部署到位

　 我社按活动要求，成立了以社主任刘超同志为组长，信用社副主任、信贷组长、各网点负责人为成员的 xx 信用社合规文化建设年活动领导小组，明确了工作小组的工作职责：及时贯彻落实上级有关合规文化建设年活动的指示精神;加强对全社合规文化建设年活动工作的督促和检查;定期或不定期的召开合规文化建设活动分析会，学习各项规章制度，对合规文化建设年活动工作进行总结分析，确保合规文化建设年活动不流于

　形式。工作领导小组及时召开动员大会，深入思想发动，全面部署活动工作目标，落实措施及要求;在会议室制作、张贴标语;制作合规文化建设年活动专栏，将职工合规自检、违规自查情况进行张贴;指定专人对活动开展情况进行宣传报道，增强员工对工作重要性的认识。

　二. 认真自查，堵塞漏洞

　 坚持规章制度执行情况自查和对sc6000 操作流程与贷款“三项治理”检查相结合，尽可能发现操作业务中存在的问题和漏洞，及时提出整改意见和措施，将合规文化建设年活动逐步引向深入。

　 1.开展对合规管理组织架构是否健全、合规职责是否明确清晰、合规工作是否正常开展并在组织上得到全面保障的自查。

　 2.对主要业务规章制度的落实和执行情况，重点是各项制制度执行是否走样，各个环节是否操作到位，监督到位，会计对帐制度落实情况，单位银行结算账户开销户管理，个人结算账户管理，银行卡管理，大额现金(转账)交易管理，授权审批管理，票据

　业务及重要空白凭证管理，atm 机管理和sc6000 操作流程等进行了全面检查。从检查的情况看，我社各营业网点的职工均能比较严格执行各项规章制度，严格落实会计出纳基本制度;严格执行“十六项基本规定”，做到了“五无”、“六相符”;均能按照sc6000 操作流程办理每一笔业务，各种重空及抵押品入库保管，各岗位能做到相互配合、相互监督，从制度执行上杜绝了各种隐患。

　 3.对贷款“三法一指引”执行情况和贷款“三项治理”工作的检查;对贷款程序合规性以及贷款手续有效性进行了检查。不存在逆程序办理贷款、自批自贷、违反规定向关系人发放贷款等行为，贷款审批符合内部授权、授信管理规定，借款合同、担保合同印章、签名与预留印鉴、签名一致、有效，借款人身份证、贷款证、营业执照等贷款资料真实有效。我社一直比较注重贷后跟踪检查。4.对岗位设置、工作职责边界、安全保卫等进行了检查。经查我社及辖属各营业网点能够较好地执行农村信用社安全保卫规章制度。

　5.全社员工结合本岗位实际，认真查找工作中存在的问题和不足，并及时写出自查报告，签订整改承诺责任书。

　 三.存在的问题

　 通过自查，依然找出了各网点业务操作人员日常工作中存在的不足之处：

　 (一)部分员工在营业室内操作 oa 系统进行身份核查或办理其他查询业务时，未将sc6000 系统退至 login 状态;部分网点办公桌因年久失修，不能锁闭，致使部分员工在离柜时钱款、印章、凭证等虽捡入抽柜保管但不能锁闭，存在一定风险隐患，信用社曾多次找人维修，但不能根本解决问题。

　 部分员工在办理授权业务时，对业务凭证审查不严、或根本不审核、授权时未仔细审核屏幕内容、机械地进行授权操作，存在一定风险;柜员授权后未及时在相关凭证上签字;按 sc6000 系统柜员权限级别设置，在平时办理业务过程中，柜员对相关业务进行了物理授权，但按联社有关文件要求，需由网点负责人及信用社主任进行审签的业务，不能及时进行审签。

　(二)在重要空白凭证管理上要加强。在以往工作中，对于从联社领回的重要空白凭证，因 xx 信用社网点多，每次领回凭证种类和数量较多，未坚持对每一类重空进行逐份清点到位;网点到主社领取重空因网点人员偏少有时未坚持双人领取;在对作废银行卡的管理上还有待加强。

　 (三)个别员工在部分重要业务办理时只顾先减少客户的等候时间、而对身份核查不及时;

　 (四)岗位设置上的不足：由于我社网点较多，事情多，人员少，无法执行强制休假等规章制度，特别是主社业务量大，仍然实行复核制操作方式，在办理对公业务、转账业务时，占用了较多的时间，超成了客户等候时间较长。

　 (五)信贷方面存在的问题：一是贷后检查不及时或检查内容过于简单、格式化;二是在办理业务是存在未通过联往及时核对身份证信息;三是信贷人员的借款借据存在交接不规范等。

　(六)其它方面：如纪律性还不是很强，集中开会时存在员工不穿工作服、手机未关闭或调到震动、环境卫生虽然比以前有所提高，但依然存在打扫不彻底等。

　 通过对自查发现的问题进行分析：一是业务量确实增大，但员工配置不足，上班时间精神高度集中，超成精神疲劳;二是个别员工的政治思想素质和业务素质有待进一步的提高且认识存在一定的偏差，防范意识尚待加强。

　 四.整改措施及今后工作思路

　 今后，我社将继续加强对员工的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。

　 (一)加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期组织全社员工集中学习，通过学习 sc6000 系统业

　务风险要点...

篇三：银行档案管理自查报告

2X 年 XXX 县政府办公室档案管理工作自查报告 XX 县政府办档案室是一个具有档案管理和服务双重功能的综合性档案室。档案室自 195X 年 X 月设立以来，历经XX 年的发展，已经从原来单一的文书档案室发展为一个门类齐全，资源丰富的综合性档案室。199X 年被省档案局评为省 X 级档案室。200X 年被评为省 X 级档案室。201X 年被评为省一级档案室。199X 年、200X 年，被市人事局、市档案局评为全市档案室先进集体。20XX 年，被省档案局评为 AA级档案室。这些年来，我办档案室在县档案局的大力支持和具体指导下，围绕中心，服务大局，积极作为，认真履行“为党管档、服务经济、为民服务”职责，严格执行上级关于档案管理的规定和要求，通过加强组织领导，强化全员档案意识，明确目标责任，完善基础建设，提高服务质量，充分发挥档案的“存凭、留史、资政、育人”作用，使档案工作在领导体制、日常管理、条件改善、档案编研、开发利用、人员培训等方面得到长足发展，基本达到“五个到位（组织领导到位、场所场地到位、设施设备到位、制度落实到位、人员配备到位）标准，使档案工作在服务政府各项工作中，发挥着不可替代的作用。现将我办档案管理工作汇报如下：

　一、加强组织领导，完善档案管理责任体系 为了切实加强对档案管理工作的组织领导，我办成立由分管主任为组长，机要政办组组长为副组长，各组室办负责

　人为成员的机关档案管理领导小组；按照机关档案室升级标准，成立以政府办主任 XX 为组长，机要政办组组长 XX 为副组长，XXX 为成员的档案鉴定小组，定期对档案进行鉴定，有人员变动时及时调整，做到领导力量不减、班子不撤、工作不松，为开展档案管理工作提供强有力的组织保证。为了落实责任，我办将档案管理工作纳入政府办工作的总体规划，制定档案工作管理目标，明确档案工作责任制，与其它工作一起部署、一起检查、一起考核、一起奖惩。我办领导高度重视档案管理工作，定期召开专题会议，听取档案工作汇报，经常性地深入基层检查指导工作，切实解决工作中出现的具体困难和问题，给档案工作以必要的人力、财力和物力保障，为做好档案管理工作打下坚实基础。

　二、健全规章制度，确保档案管理规范高效 为实现档案管理的规范化、制度化，我办根据档案管理要求，从政府工作实际出发，建立健全一整套档案管理制度，如《文书立卷归档制度》《档案利用制度》《档案保密制度》《档案统计制度》等 X 项制度，做到有章可循。并严格将档案管理的各项制度落到实处，从而使我办在公务活动中产生的文书、会计、基建和设备、声像、荣誉实物等档案、资料实行集中统一管理，做到从立卷归档到保管统计，从档案利用到鉴定销毁，从档案移交到奖惩处罚等每个环节都有据可依，职责更加清晰；使档案安全存放、科学利用、严守机密有了制度保障，较好地解决了档案工作干什么、怎么干的问题，为开展机关档案工作奠定良好的基础。

　三、加强基础建设，满足档案管理发展需要 基础扎实是取得成绩的根本保证，档案管理工作也不例外。近年来，我办加强档案管理基础建设。一是改善档案工作硬件设施，确保档案安全完整。在机关办公用房十分紧张的情况下，为档案室优先安排为 X 间 X 多平方米的用房，做到保管、查阅、办公场所“三分开”，基本满足档案收藏保管与开发利用的要求；及时添置、更新档案室部分设备，如档案柜、电脑、电风扇、温度计、灭鼠药、灭火器、窗帘等，使库房达到防盗、防光、防高温、防火、防潮、防尘、防虫、防鼠要求，优化综合档案室环境，使档案室的硬件设施基本达到省一级档案的要求。二是配齐档案管理人员。根据档案管理工作的有关规定，为机关档案配备 X 名工作人员，为开展机关档案管理工作提供人力保障。三是做好档案整理归档工作。近年来，我办坚持把每年 X 月确定为“文书档案归档月”，组织人员对机关档案进行收集整理，分门别类立卷归档。20XX 年以来，按区上要求，将档案装订册变为专用档案盒归档，更便于档案分类管理与查阅。20XX 年 X 月底，我办从 XXX 搬迁到 XXX 后，组织人员花费几个月时间，按照省一级管理要求，对机关档案进行全面整理、分类和编号，做到记录清楚，摆放整齐、管理有序。目前，档案室占用 X 间办公室，面积约 X 平方米，有管理人员 X 名，电脑 X 台，铁皮柜 X 组。现存文书、会计、基建、实物、门内档案 X 卷、盒（册）。其中，19XX 年以来的文书档案永久性卷 X 卷（盒），长期卷（30 年）X 卷（盒），短期卷 X 卷、盒，副卷 X 卷

　（盒）；基建档案 X 卷，照片档案 X 册。

　四、注重开发利用，充分发挥档案使用价值 为了充分发挥档案的潜在作用，方便利用，更好地为政府工作服务，我们一是编制检索工具。如案卷目录、分类目录、重要文件目录、专题目录和档案存放一览表等档案检索工具索引；二是汇编档案资料。将收集到的档案信息重新组合，进行深加工，编制成全宗介绍、文件汇编、组织沿革、大事记、专题介绍、基建工程简介、基础数字和机关机构一览表等汇编资料，确保利用档案的各种需要，使档案的潜在作用得到升华；三是运用计算机进行检索。我们将组织沿革、大事记、重要文件目录等内容输入电脑进行储存，确保调档迅速准确，提高档案管理的效率；四是建立各类档案统计台帐，如各类档案借阅登记薄、文书档案移交登记薄、档案库房检查记录、档案数量统计台帐、档案收进、移出登记表等，做到台帐清晰规范。在认真编制档案检索体系的同时，我们充分发挥档案的服务功能，在参与编写《XX 县志》、编辑《区政府办规章制度汇编》、撰写政府工作报告及各项专题汇报、开展各类教育,以及企业改制、招商引资等方面档案提供了大量翔实的资料。据初步统计，自 20XX 年晋升为省一级档案室以来，我办档案室共接待各级领导、基层单位和社会各界群众 XX 多次，查阅、利用档案 XX 卷（件），年平均利用 XX多人次、XX 多卷（件）。其中，有不少档案利用后，产生较为明显的经济或社会效益，为 XX 经济社会发展发挥了不可替代的作用。

　这些年来，我办档案管理工作虽然取得了一些成绩，但由于各方面的原因，在档案管理水平以及档案资源开发等方面还存在许多不足之处。我办要以这次检查为契机，以围绕中心、服务大局、积极作为为根本，按照“科学管档、依法治档、创新活档、人才兴档”工作思路，认真履行“为党管档、为国守史、为民服务”的职责，不断健全档案资源、档案利用、档案安全体系，以良好的精神状态和扎实的工作作风，努力推动我办档案管理工作再上新台阶。

篇四：银行档案管理自查报告

制度自查报告范文

　 内部控制是指一个单位的各级管理层，为了保护其经济资源的安全、完整，确保经济和会计信息的正确可靠，协调经济行为，控制经济活动，利用单位内部分工而产生的相互制约，相互联系的关系，形成一系列具有控制职能的方法、措施、程序。下面是小编为大家整理了关于内控制度自查报告范文，供大家学习参考。

　内控制度自查报告范文一

　根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：

　一、自查情况

　加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。

　1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制

　根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，

　设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。

　突出加强对资金结算过程的监督。一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监督。

　2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范

　按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部

　门的。要求加大复核、审核、稽核作用，强化内部控制功能，最终达到一个人不能办理社保业务的要求。

　参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务，受理人审核后，必须经复核人复核，并经稽核部门稽核后，方能办理;业务经办人每月都要对社会保险待遇本月发放情况与上月发放情况进行对比分析，并经复核人、业务负责人、财务负责人复核，稽核部门稽核，局领导审核后转财务部门办理支付。财务部门出纳收取社会保险费、拨付社保待遇必须经另一财务人员复核;财务专用章和个人名章由两人分开管理;安排专人从源头抓好社会保险费专用收款票据的管理;每月与开户银行和财政部门对账，财务负责人对对账情况进行复核。待遇审批部门应建立档案联合审查制度，审批社保待遇必须经四人审核小组共同审查档案，经稽核部门稽核后，报局领导召开办公会审批。

　3、加强内部稽核，确保各项规范和流程得到贯彻落实

　有了好的规范和流程是做好工作的基础，但把规范和流程贯彻落实好则是关键所在。根据社会保险政策法规，对照《内部社会保险业务规范和流程》，采取定期检查和不定期抽查的方法，对财务部门、业务部门、待遇审批部门执行社保政策和工作流程情况进行稽核。稽核完毕后，向单位领导汇报、分析稽核发现的问题，并提出改进意见，向被稽核部门反馈稽核情况，促进社会保险管理水平的不断提高。

　 4、建立工作流程运行分析制度

　社会保险工作政策性强，制度不断发展完善，必须根据出现的新情况、新问题不断修订完善。我局从自身工作实际出发，在已有的业务规范、工作流程基础上，应建立工作流程运行分析制度，主要领导亲自抓。定期召开会议，财务、业务、稽核、信息网络技术人员等相关人员参加，工作人员结合工作分工，对当期工作流程运行情况进行分析，逐条梳理，对发现的不能适应当前工作的流程，及时进行修改，从而保证了工作流程的严密性和适用性。

　5、加强队伍建设，提高社保基金管理能力

　社会保险干部队伍是社保基金的直接管理者，其整体素质高低，直接影响着社保基金管理的质量。结合我局工作实际，将定期组织人员进行培训，进行适当的岗位交流，熟悉社保基金从入口到出口的业务流程，加深对社保政策的理解。平时要注重利用反面教材开展警示教育，通过分析经济案件犯罪心理、犯罪过程，加深对经济犯罪危害性的认识，保持警钟长鸣，使每一位工作人员都成为“政治过硬、业务熟练、一专多能、廉洁勤政”的工作能手。

　二、存在问题

　社保经办机构内部控制尚处于初级发展阶 段，对于社保经办机构，内部控制可以说是一个新的课题，部分人对内部控制的重要性认识程度不高。内部控制与长期形成的习惯

　和思维定势必然会有冲突,形成各种各样的矛盾和问题，内部控制建设需要解决好这些矛盾和问题。

　1、控制执行人与控制对象之间的矛盾

　控制执行人即社保经办机构的稽核部门及稽核人员，控制对象是社保经办机构业务经办人员、参保单位等。这方面的矛盾表现在：当社保经办机构和经办人员以习惯思维处理业务分工和办理各项社会保险业务，处理和办理的方式、方法和结果不符合内部控制的要求时，由于稽核人员按工作职责进行纠正、要求整改而产生的对立和冲突。如缴费基数核定，大多数社保经办机构和经办人员仍然沿袭参保单位申报多少即核定多少。因此而产生错核、漏核，产生少报、瞒报，这种核定方式违反了《经办业务规程》的规定和上级文件的要求。又如社会保险待遇支付环节的审核，内部控制要求严格覆行审核职责，不仅要核查待遇审批表、养老金发放名册，还必须核查相关的支付依据和计算过程，以控制经办环节的舞弊和失误。但现实中审核、复核、签批流于形式，经办环节出现的失误得不到及时发现和纠正的现象依然存在。另外，参保单位瞒报缴费基数、人数，少缴社会保险费，或是恶意欠费，也属于控制执行人与控制对象的矛盾。解决这类矛盾需要刚性的法律支持，但是社保经办机构仅有稽核检查权，没有行政处罚权，纠正的难度大，这又形成了矛盾的另一方面。

　 2、专业人员不足的客观现实与实际需求之间的矛盾

　内部控制要求科学合理设置岗位、不相容岗位分离;要求部分岗位专职、不得兼任和包办风险控制岗位的工作;要求岗位与岗位之间要形成必要的相互制约关系，这是社会保险发展的必然要求。也就是说，社保经办机构需要足够的人员编制，能够合理地设置岗位，配置人员，才能满足内部控制基本的条件。而目前我县专业人员不足又是客观存在的现实。因此，内部控制建设还必须解决好这个问题。

　三、加强社保经办机构内部控制建设的建议

　1、加大执法力度。根据劳动保障部颁发的《社会保险稽核办法》的规定，社会保险经办机构是稽核的责任人，所以我们社保机构必须运用该《办法》赋予的权力，加大宣传力度，鼓励职工来监督企业申报缴费基数，让他们知道企业少报、瞒报的后果。加大执法力度，真正有效遏制瞒报、冒领等违规行为。

　2、加快制度规范。建议尽快建立社会保险稽核工作规范，从制度上、程序上、处罚上进一步规范社会保险稽核行为，使社会保险经办机构的稽核行为规范化，切实做到依法稽核、依法处罚。同时，建议劳动保障行政部门授权社保机构对稽核中发现的问题行使行政处罚。

　3、健全和完善内部控制制度。内部控制制度必须在工作实践中不断补充、修改完善，以保持其时效性。就我州目

　前的情况来说，除了按实际情况的变化修改、补充现有的内控制度外，还应增加部分内控制度。一是建立不相容岗位分离制度，明确规定哪些岗位是不相容岗位，要严格分离。哪些岗位要专职，不得兼职。哪些职位不得兼任和包办其他职位的工作。二是建立审批制度，规定哪部分业务必须经过审批，哪些职位的人员承担审核、复核、审批的职责。经办人员必须提供哪些资料给审核、复核、审批人，审核、复核、审批人必须核查哪些资料后才能签字。三是建立执行内控奖惩制度，规定部门和个人定期对执行内控制度情况进行自查和自评，稽核部门定期开展内控执行情况检查，并综合自查自评和检查情况作出评价。执行内控制度好的部门和个人给予奖励。执行内控制度差，或是业务操作违反内控制度规定，造成社保基金损失的，视情节给予戒勉谈话、通报批评、责令追回损失、赔偿、警告、记过等处分，直至追究刑事责任。

　4、建议组织异地交叉稽核。在稽核工作中，大多数能够客观公正核定单位和个人的缴费基数。但是有时侯，“人情基数”也可能发生，另外碰到“钉子户”拒绝或阻碍稽核工作也有可能发生。杜绝此类事件发生最好的办法是异地交叉稽核。

　5、加强队伍建设。一方面要加强和充实专业化的稽核工作人员队伍;另一方面要对现有人员进行专业培训。

　内控制度自查报告范文二

　 根据《关于印发养老保险内控制度检查工作实施方案的通知》要求，为进一步加强基本养老保险业务、基金管理，我局对基本养老保险内部控制制度认真进行了自查，现将自查情况报告如下：

　一、组织机构控制

　1.建立健全了比较完善的组织决策控制制度。我局内设统筹科、退管科、居保科、工伤生育科、财务审计科和办公室，对每个科室的职责进行了明确。各科室制定了业务工作制度，针对每项业务工作制定了具体的办理程序。在工作中，制订了一系列的组织决策制度，针对不同的情况，召开局长办公会议、局务会议进行研究决策。对重大的问题由主要领导审批决策或者集体研究。在岗位设置上，会计出纳分设，业务与财务分离，基金征收实行计划与征收分离。在业务经办中，实行经办人员初审、科室负责人复审、分管领导审批的制度，实行不相容职务分离，相互监督制约。目前，上述制度都得到了较好的执行。

　2.强化授权管理。对各项业务办理均实行了严格的授权管理，我局对机关管理制度进行了进一步完善，制定了业务工作制度，对参加基本养老保险、养老基金的退付转移等17 项业务全部进行了授权管理，明确规定哪些业务由科室人员直接办理，哪些需要业务需要送主要领导审核，哪些业务需要由劳动和社会保障局审核。对每项业务都有明确的授

　权。在授权管理中，体现了集权与分权相结合，执行与监督相结合的原则。

　3.强化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人员招录中，根据岗位要求，设置招录人员条件，一律实行公开招考。在人员管理中，我局制发了云社险发〔2009〕26 号文件，对每个工作人员的岗位职责作了进一步细化，强化工作考核，严格开展工作人员年度考核制度。强化工作人员学习培训制度，每月至少组织职工集中学习一次。

　二、 业务运行控制

　1.完善业务规程。依据现行社会保险有关法规和政策，结合本县实际，明确了参保登记、缴费申报及缴费基数核定、账户管理办法和工作制度，确保具体业务操作之间都形成了内在的制约关系。

　2.加强参保登记管理。建立了《办理参加基本养老保险制度》，对单位职工、城镇个体工商户和灵活就业人员等不同群体参加基本养老保险的经办程序和审核、审批办法作了明确的规定，尤其是针对涉及补缴 1995 年 12 月 31 日以前养老保险费的审核审批作了更为严格具体的要求。所办养老保险登记、申报业务，符合《养老保险操作规程》要求。

　参保人员死亡时，其指定受益人或法定继承人办理个人帐户继承情况等方面都符合规定。

　3.严格经办程序，加强基金征缴。按照《基本养老保

　险经办业务规程》的要求，对各业务环节的经办范围、程序、要求和办理时限进行了明确的规，对参保单位进行稽核。例如，统筹科定期将企业月缴纳的养老保险申报表、明细表等，送财务审计科复核，并根据财务传递的到帐信息及时登记各种台帐，确定专人保管。

　强化个人账户管理，按规定利率记息，终止缴费者除建立标识外封存其个人账户。

　4.办理退休审核业务时，坚持实行退休人员档案“两审制”，即档案先由业务人员初审，再由分管领导复审，做到手续完备，资料齐全。同时明确了岗位职责，退休审核岗位与待遇计算岗位相分离，计算退休待遇时，坚持专人办理，科室负责人、分管领导复核，确保退休信息录入数据与退休审核审批资料一致。

　5.养老待遇及离退休人员死亡待遇支付审批程序健全完善。每月养老待遇的月结算形成的各类支付计划，坚持由科室负责人审核，分管领导复核;离退休人员及两类人员的死亡待遇办理做到资料齐全，手续完备，并坚持由科室负责人、分管领导复核。

　6.做好领取养老待遇的资格认证工作。目前，各乡镇社保所的人员已完全到位，我局组织了业务培训，将认证工作下伸到各乡镇社保所，由各社保所进行生存认定，填好表册，报我局处理。

　 7.在职参保人员流动就业时，能按规定及时为其办理转移基本养老保险关系手续。包括在统筹范围内流动时，转移的个人帐户档案符合要求;跨统筹范围流动就业时，能按有关规定转移个人帐户基金。

　建立了业务档案管理制度，对业务档案资料按规定归...

篇五：银行档案管理自查报告

04 年个贷工作报告 总行

　 根据浦银个银2004第 18 号文的相关规定我行按照要求进行了如下工作 一、个贷档案调查 1、 按照总行的要求我行对截至 2004 年 11 月 30 日全部有余额的个人贷款进行了清点。在各区房地产登记部门的协助下 对我行存在的 374 笔涉及抵押贷款的抵押物进行了有效性核查。经检查所有抵质押品均为真是有效且无缺失权证及出借权力情况发生。

　2、

　为促进我行个人信贷业务的规范健康发展防范信贷风险我部于 2004 年底前对部分网点进行了个贷业务的抽查制定了详细的个贷业务检查大纲内容涉及贷前调查操作规范、 贷款的审查、 审批和发放操作规范、 贷后管理操作规范、档案管理规范等内容并采取了评分制。要求各网点对照检查大纲进行自查重点涉及抵押权证及保证金的检查。各网点对此高度重视并将个人贷款自查情况反馈分行对遗漏的资料进行了相关补全。

　二、客户回访工作 我行按照不同的贷款种类和贷款状态通过电话、邮件、上门等形式结合我行目前推出的理财产品对客户进行贷后回访 掌握客户动态、发现隐藏贷款风险对有变动的客户资料及时进行补

　充、更正确保与客户的联系。并且我行在 12 月 21 日—12月 31 日期间通过电话、 邮件的方式及时将 2005 年个人贷款利率调整的通知和最新的还款明细单发给了客户 以此降低了由于调息的影响而产生的小额逾期本金情况的发生。

　三、三类资料的收集

　 04 年我行对苏州地区的房地产市场情况、行业状况、二手房中介和评估公司情况作了全面的调研 并把收集到的有效数据作为一定的贷款受理审批依据。

　 1、 按照总行要求 我行对苏州房地产市场进行了调查,对苏州楼盘均价、主要销售对象、市场定位等信息进行了了解。2004 年苏州市房地产开发保持一定的上涨势头商品房供应量继续呈增长态势房地产开发商的资金主要来源于自筹资金和定金及预收款银行信贷继续对房地产开发保持强有力的支持房地产企业资金实力不断增强而商品房销售市场的较强需求对房地产业的发展起了极为重要的作用。

　另外 对与本行有业务往来关系的房产公司我们也进行了一定的资料收集包括项目名称、按揭笔数、按揭金额、权证笔数、第一笔贷款发放时间、超过半年尚未办妥权证的笔数等对于调查中发现的一些问题进行了及时的调研和处理。

　2、 我行对本行个贷客户的行业状况作了基本的了解内容涉及客户的收入区间、所处的社会阶层、人员平均素

　质等信息。贷款对象基本来自于公务员、事业单位人员、教师、证券金融人员、大型国有、外资企业的中层以上管理人员等有稳定收入和有一定信誉的客户群体。

　3、 我行对苏州本地的二手房中介公司的基本情况进行了调查内容包括注册资本、业务资质、成立年限、主要服务对象、平均月交易量、分店数量、执牌经纪人数量等信息根据这些信息对中介公司进行了综合评分并择优选取了两家中介公司作为我行的合作对象。

　4、 为进一步规范个人贷款业务的操作我行要求各支行推荐上报专业评估公司的名单并对推荐的标准作出了具体的规定。依据相关要求分行对各支行、分行个贷中心推荐的专业评估公司进行筛选后确定了评估公司名单。同时要求评估公司根据估价目的遵循估价原则按照估价程序采用科学合理的估价方法在认真分析现有资料的基础上经过测算结合估价经验和对影响房地产市场价格因素的分析、确定估价对象对于估价时点可能实现的市场价格。其次评估情况必须属实如评估情况不属实累计三次以上的评估公司则取缔推荐资格。

　特此汇报 苏州分行个金部 2005、2、6

篇六：银行档案管理自查报告

世界 ２ ０ １３ ·３月 增刊□朝阳市朝阳银行卢冶关于银行信贷档案管理的几点建议一、收集资料，打好基础在日常信贷工作中，有形式多样，内容丰富的文件报表、材料等信贷资料，平时有收集习惯和工作责任感强的信贷员，就会完整地收集好信贷资料和信息资料。收集工作应注意三点：

　一是要纳入领导工作日程，做到逢会必讲，常抓不懈，教育信贷人员加强工作责任感，养成良好收集习惯，不让信贷资料有任何流失。

　二是认识要统一，措施要有力。信贷人员要充分认识和收集信贷资料的重要性和必要性，单位把收集信贷资料纳入信贷人员的工作目标考核，促进信贷人员收集信贷资料的自觉性。

　三是要突出重点，抓住关键。

　收集资料的重点是收集那些信贷管理工作中形成的信贷资料、 信贷报表、贷款契约、 企业经营资料及经营活动的分析。要使信贷管理过程中的各类资料一份不漏、一份不缺，收齐、收全。

　当然不是有闻必录，而是要有针对性地收集那些确有保管、利用价值的资料。二、把握关键准确分类信贷档案分类及保管期限要根据档案管理有关要求，结合实际，本着利用方便的原则，可从以下六个方面进行分类：（１ ）

　文件类（长期保管 ）

　。

　指与信贷管理有关的政策性、法规性文件，上级行制定的制度、办法，本行发文、专业处 （室）

　发文等文件材料、各种刊物。（２ ）

　合同文本类 （长期保管 ）

　。指与企业签订的借款契约， 包括收购资金报账单、报账核订记录表、借款申请书、承兑汇票申请审批书、贷款审批记录、信用借款合同、保证担保借款合同、抵押担保借款合同 （包括抵押物品清单 ）

　、质押担保借款合同 （包括质押物品清单）

　、银行承兑协议、借款借据、借款合同登记簿、企业库存现金及业务周转金检查记录表， 资金存款账户支取通知书，资金归行催收通知书及贷款展期协议，信贷制造通知等信贷管理文件。

　（３ ）

　借款人经营资料类 （短期保管 ）

　。

　包括与借款人有关的财务会计报表 （资产负债表、损溢表、商品库存表 ）

　、统计报表、管库信贷员形成的信贷核查报告、企业经营活动分析等资料。（４ ）

　贷款管理类 （短期保管 ）

　。

　包括与信贷管理环节中的仓单协议、管理仓库、仓单明细表、粮油管理报表、管理台账、贷款风险通知单、贷款备查簿、临时性专项报表及各类账、簿、卡、工作日志等信贷管理资料。（５ ）

　财政补贴类 （长期保管 ）

　。

　包括上级财政补贴管理文件、办法；费用利息补付文件、登记簿、台账、分析报表，应收补贴计算表等资料。（６ ）

　资料计划类（短期保管）

　。

　主要包括上级行有关资金计划、管理办法、制度、处 （室）

　各类文件、公函、资金需要预测表、调查报告，按月 对信贷执行情况分析材料， 现金库存检查报告表，利率执行情况自查报告表，资金请调出入审批表等资料。三、整理归档，编号上架在方法上要紧密结合实际，在准确分类的基础上，做好整理归档、编号上架工作。

　一要依靠县级档案部门的力量。

　档案部门是从事档案管理的专业领导部门，他们既有管理档案的丰富经验， 又有整理档案的技术优势，请他们鼎力相助、亲临指导，就能使整理归档工作达到规范标准，迈出新的步伐。

　二要密切配合，协同整理。

　在整理归档过程中，也不能完全依靠档案部门的力量，要发挥银行信贷管理人员了解信贷业务发生前、 中、后期全过程的优势，协同配合。

　三要装订归档，编目。

　在分类整理的基础上，对要保存的文件及信贷资料去掉资料中的杂物，对破损和不齐全的资料进行裱糊和复制， 按文件、资料的时间先后，正附件先后顺序依次排列组卷，编目，装订。

　在组卷过程中要严格把关，对案卷目录要用比较准确的文字表达整个案卷的全部内容，使人一目了然。

　在编号过程中最好采用机编法， 它能够避免重号、漏号的发生。

　在装订过程中，要特别注意装订线宽度，必须使文字露出，不要给后来查阅留下困难。

　在填写案卷封面时，最好采用微机打印，这样既规范、又美观，其内容包括名称、文件资料的数量、总页数、保管期限、年度、密级等。

　四要创造条件，妥善保管。

　信贷部门要具备专门的信贷档案室及相关设备，要有专用信贷档案存放的铁皮柜。

　档案室要做到通风良好， 在设施齐备的情况下，做好档案管理中的 “八防”工作，实现信贷档案的规范化、标准化管理。四、档案保密管理到位档案部门和工作人员，必须遵守保密制度，履行保密手续，严格遵守保密十条原则，确保档案的安全。（１ ）

　凡是利用档案，必须经档案人员提供，任何人不得直接动用。（２ ）

　借阅档案必须严格按照档案借阅制度办理手续，限期使用，按期返还，返还档案要认真检查核对，发现问题及时追查。

　（３ ）

　利用绝密、机密档案以及引进技术资料、 科研成果、发明创造、专利、新产品、新工艺等技术文件材料，须严格履行审批手续，未经批准的，严禁提供利用。（４ ）

　外单位查阅档案，需持介绍信经领导和主管部门批准。

　复制档案和外供图纸和技术文件，统一由档案信息中心严格按照审批手续提供，任何单位和个人一律无权外供。

　（５ ）

　已还清借款的按制度由档案信息中心组织回收，统一销毁，其他任何单位和个人一律无权处理或自行销毁。

　（６ ）

　发现有关泄密事件，应立即报告，及时追查。

　（７ ）

　不允许传抄、自行翻印机密文件和带密级的档案材料。

　（８ ）

　不允许将机密文件带回家中和到领导办公室随意翻阅文件。

　严禁携带机密文件、档案资料游览、参观、探亲、访友，出入公共场所。

　（９ ）

　单位领导和保密小组要定期检查保密工作，总结经验，堵塞漏洞严防失密、泄密发生。五、科学、合理的做好统计分析工作档案统计工作是为制定档案工作的方针、政策，编制档案事业发展规划，开展档案科学研究，进行定性分析与定量分析，提供科学的依据。（１ ）

　统计的内容。

　档案的收进、移出、整理、鉴定、保管数量和状况，以及档案的构成、利用、机构和人员等情况的基本统计和其他专门统计。（２ ）

　统计任务。对档案和档案工作的发展情况进行统计调查、统计分析、提供资料，实行统计监督。

　（３ ）

　统计对象。

　对档案实体及其管理状况的统计和档案事业的组织与管理现状的统计。

　（４ ）

　统计方法。

　档案统计工作，必须把零星的个别的原始资料，进行综合整理，使之成为能反映整体现象的资料，再进行分析和研究，总结出典型性的经验教训，以提高档案的科学管理水平。

　（５ ）

　按期统计。

　平时必须积极收集资料，做好单项的统计；半年必须做好各项工作的初步统计；年终必须进行全面的系统的统计。（６ ）

　专人统计。

　配备统计人员，熟悉统计业务；掌握统计资料，数字统计连贯；准确统计数字，按时统计上报。ｇｏｎｇｚｕｏｙａｎｊ ｉ ｕ工作研究★７ ５

篇七：银行档案管理自查报告

清分工作总结与全额清分工作自查报告汇编

　全额清分工作总结

　篇一自今年月份调入____处以来，我努力适应新的工作环境和工作岗位，虚心学习，埋头工作，履行职责，较好地完成了各项工作任务，下面将任职来的工作情况汇报：

　 一、自觉加强学习，努力适应工作我是初次接触物业管理工作，对综合管理员的职责任务不甚了解，为了尽快适应新的工作岗位和工作环境，我自觉加强学习，虚心求教释惑，不断理清工作思路，总结工作方法，现已基本胜任本职。一方面，干中学、学中干，不断掌握方法积累经验。我注重以工作任务为牵引，依托工作岗位学习提高，通过观察、摸索、查阅资料和实践锻炼，较快地进入了工作情况。另一方面，问书本、问同事，不断丰富知识掌握技巧。在各级领导和同事的帮助指导下，从不会到会，从不熟悉到熟悉，我逐渐摸清了工作中的基本情况，找到了切入点，把握住了工作重点和难点。

　二、心系本职工作，认真履行职责(一)耐心细致地做好财务工作。自接手____管理处财务工作的半年来，我认真核对上半年的财务账簿，理清财务关系，严格财务制度，做好每一笔账，确保了年度收支平衡和盈利目标的实现。一是做好每一笔进出账。对于每一笔进出账，我都根据财务的分类规则，分门别类记录在案，登记造册。同时认真核对发票、账单，搞好票据管理。

　二是搞好每月例行对账。按照财务制度，我细化当月收支情况，定期编制财务报表，按公司的要求及时进行对账，没有出现漏报、错报的情况。

　三是及时收缴服务费。结合____的实际，在进一步了解掌握服务费协议收缴办法的基础上，我认真搞好区分，按照鸿亚公司、业主和我方协定的服务费，定期予以收缴、催收，__年全年的服务费已全额到账。

　四是合理控制开支。合理控制开支是实现盈利的重要环节，我坚持从公司的利益出发，积极协助管理处主任当家理财。特别在经常性开支方面，严格把好采购关、消耗关和监督关，防止铺张浪费，同时提出了一些合理化建议。

　(二)积极主动地搞好文案管理。半年来，我主要从事办公室的工作，____的文案管理上手比较快，主要做好了以下个方面的工作：

　一是资料录入和文档编排工作。对管理处涉及的资料文档和有关会议记录，我认真搞好录入和编排打印，根据工作需要，制作表格文档，草拟报表等。

　二是档案管理工作。到管理处后，对档案的系统化、规范化的分类管理是我的一项经常性工作，我采取平时维护和定期集中整理相结合的办法，将档案进行分类存档，并做好收发文登记管理。

　(三)认真负责地抓好绿化维护。小区绿化工作是月份开始交与我负责的，对我来讲，这是一项初次打交道的工作，由于缺乏专业知识和管理经验，当前又缺少绿化工人，正值冬季，小区绿化工作形势比较严峻。我主要做了以下个方面的工作：

　一是搞好小区绿化的日常维护。

　二是认真验收交接。

　三、主要经验和收获在____工作半年来，完成了一些工作，取得了一定成绩，总结起来有以下几个方面的经验和收获：

　(一)只有摆正自己的位置，下功夫熟悉基本业务，才能尽快适应新的工作岗位(二)只有主动融入集体，处理好各方面的关系，才能在新的环境中保持好的工作状态(三)只有坚持原则落实制度，认真理财管账，才能履行好财务职责(四)只有树立服务意识，加强沟通协调，才能把分内的工作做好。

　四、存在的不足由于工作实践比较少，缺乏相关工作经验，__年的工作存在以下不足：

　(一)对物业管理服务费的协议内容了解不够，特别是对以往的一些收费情况了解还不够及时;(二)食堂伙食开销较大，宏观上把握容易，微观上控制困难;(三)绿化工作形势严峻，自身在小区绿化管理上还要下更大的功夫五、下步的打算针对__年工作中存在的不足，为了做好新一年的工作，突出做好以下几个方面：

　(一)积极搞好与鸿亚公司、业主之间的协调，进一步理顺关系;(二)加强业务知识的学习提高，创新工作方法，提高工作效益;(三)管好财、理好账，控制好经常项目开支;(四)想方设法管理好食堂，处理好成本与伙食的关系;(五)抓好小区绿化维护工作。篇二回顾今年，作为公司的行政文员，一年来，在公司各部门领导的关心指导和同事们的支持帮助下，我勤奋踏实地完成了本年度的本职工作，也顺利完成了领导交办的各项任务，自身在各方面都有所提升，但也有不足，需要将来不断学习、不断积累工作经验，运用所掌握的知识弥补自身还存在的缺陷。现将这一年的学习、工作情况总结一、踏实的工作态度：一年来，我坚持工作踏实，任劳任怨，自觉维护公司企业形象，妥善地做好本职工作，尽量避免工作中出现任何纰漏。行政文员是属于服务性质的工作，且比较繁杂。

　每天我都认真做好各项服务工作，以保障业务部、单证部、船务部、财务部及设计部门工作的正常开展。

　文员日常的工作内容比较琐碎，需要细心、谨慎，且不能疏忽大意，更不能马虎潦草。

　在行政部经理 may 的指导下，建立当日备忘录。我将当天的工作列入到备忘录里，一项一项的去完成，以免出现遗漏现象。

　二、尽心尽责，做好行政人事工作：认真做好本职工作和日常事务性工作，协助领导保持良好的工作秩序和工作环境，使各项档案管理日趋正规化、规范化。同时做好后勤服务工作，让领导和同事们避免后顾之忧，在部门经理的直接领导下，积极、主动的做好本部门日常内务工作。

　1、日常接待工作：接打电话时，使用文明语言，说话和气、热情，礼貌地接待工厂及国外客户来访人员，对于遇到相关问题来咨询或者要求帮助的人员，我都会尽我所知给予解答或及时转达相关领导给予解决。

　2、物资管理工作：制定公司日常办公用品购入和领用表，做好物资的领用管理，根据部门领用情况，进行领用登记。

　3、文件管理工作：根据工作需要，随时制作各类表格、文档等，同时完成各部门交待打印、扫描、复印的文件等，对公司所发放的通知、文件做到及时上传下达人事档案管理工作：将在职员工和离职员工档案进行分类存档，并做扫描电子存档，新员工评定表按年度排序装订成册保存等。

　5、招聘工作：查收邮件阅读简历，预约安排应聘人员进行经理面试以及总经理复试。

　6、商务会议及展会行程 篇三：集团公司 20**年工作总结 攻坚克难直面挑战——20**年上半年**分公司工作总结 20**年，**分公司深入推进党的群众路线教育实践活动，严格执行八项规定，狠抓《十三条规定》和《十六条禁令》的宣贯落实，深刻领会公司战略部署，适应新常态，实现新常态上新的跨越。下面，我们就**分公司对上半年的工作以及下半年的安排做主要汇报。

　第一部分 20**年工作回顾 20**年必定是**公司在发展中的关键一年。面对中国进入新常态、经济增速放缓、行业产能严重过剩、市场竞争异常激烈的复杂形势，分公司在公司的正确领导下，攻坚克难，应对挑战，以更大的勇气、更坚定的信心，踏着坚实的步伐继续走下去，主要经济指标喜忧参半。一是产值完成情况较好。上半年，**公司预计完成产值**万元，占全年产值计划的**%(预计全年完成产值**万元）。其中**德项目部预计完成产值**万元，**水厂项目部预计完成 1**万元，**项

　目部预计完成**万元，**项目部计划完成**万元，向家坝项目部计划完成**万元，溪洛渡项目部计划完成**万元，三峡项目部预计完成**万元。

　二是市场签约成效不显著。截至目前，分公司市场新签合同金额没有完成计划指标，也未完成公司考核指标。

　三是在建项目履约情况良好。上半年，分公司在建项目总体履约情况良好，承建的**等局管项目推进顺利，在施工生产中倒排工期，科学组织，合理配臵资源，按期实现了计划生产目标。

　四是质量安全环保情况完全受控。上半年，公司安全质量环保各项指标受控，未发生责任事故。分公司坚持把质量安全管理作为一项社会责任，事关职工的生命、事关发展大计、事关公司的品牌、形象和市场。分公司贯彻新《安全生产法》，提高从业人员的基本素质，新员工入职安全培训率达到 100%。杜绝违章作业和野蛮施工，健全安全生产的管理体系，依法从严进行管理。

　五是内部管理执行力度提升。上半年分公司在集中采购、风险管控、安全质量环保管理等新规新发的执行力度上着力加强，严格执行，各项目部认真履行，对于新规新发的执行力进行了行之有效的贯彻执行。

　六是紧密关注新进职工以及大学生的生活工作情况。面对青年团体的成长发展，分公司投入一定的人力物力资源，引导他们在工作中更好地发挥所长，学以致用，在生活中也竭尽全力关心各方各面，让青年团体感受大家庭的温暖，尽快融入到工作生活中。纵观三峡分公司 20**年工作情况，主要在以下几个方面：

　一、面对困难，迎难而上，点燃职工热情上半年，分公司在市场开发上，深入思考、认真谋划、积极调整，面对一丝机遇，投入百分百的努力，在多地区市场增加开发人员，紧密关注市场信息动态，建立与责任区域地方政府和长期业主的良好关系，获取核心项目信息和相关资源。并积极出台奖励政策，对于在市场开发中有突出贡献的职工给予奖励，纳入到职工考核中，重点培养市场开发有卓越成效的职工。虽然上

　半年，分公司市场开发成效不明显，反而促进了职工在市场开发中必定要作出成效的意志，鼓舞了职工精神。

　二、强化人才队伍建设，为未来发展精打细算分公司在今年着力于人才队伍的建设，强化打造一支精通业务、善于管理的商务人才，了解项目管控，及时发现问题、分析问题、解决问题，提高商务管理的能力和水平。其次，完善人员层级、待遇和晋升通道，上半年分公司职工踊跃参加公司以及集团公司多次举办的职业培训，取得了较好的成效。

　三、着重企业文化活动参与度，保持内部活力分公司践行集团公司《指导意见》和“两会”精神，丰富企业文化的内涵与外延，将着力打造以诚信为基，秉持廉洁的文化走向，向企业职工展示公司的良好形象，在“宣教月”里分公司用交流群进行“廉政小故事”播报，引起群里热烈反响，用“接地气”的方式加强党员干部群众党风廉政教育。分公司还通过参加公司“新常态下的葛洲坝”主题征文、“适应新常态，应对新挑战”读书征文、“阳光创新诚信责任”主题演讲等一系列活动，使优秀的文化理念深入人心，使职工在活动深入领会企业文化。

　四、以《管理禁令》为纲领，做好党建工作分公司坚定不移地抓好集团公司《改进工作作风十三项规定》和《管理禁令》的贯彻落实。分公司把诚信廉洁文化纳入安全生产、经营管理、精神文明建设的整体规划，一同部署，一同落实，一同检查，一同考核。同时，坚持把诚信廉洁文化教育贯穿于党员干部培养、选拔和管理的各个环节，使党员干部的日常行为得到有效监管，切实规范了他们的言行，全面营造风清气正的分公司发展环境。

　五、发展中存在的突出问题一是市场开发形势严峻。上半年市场签约金额不乐观，投入大量精力在市场开发以及重点项目的跟踪，但回报的效果甚微，项目受限较多，推进缓慢，不能落地。同时，一些列入国家和地方计划的工程项目因融资困难，投资成本加大，致使项目推迟招标，或中标难以开工，加之市场竞争激烈，劳动力、

　土地和资本等供给因素进一步趋紧，资源节约和生态环境保护制度更加严格，僧多粥少。

　二是未能足额上缴管理费及社保费用等。分公司现有溪洛渡项目部及向家坝项目部都处于尾工阶段，后期施工任务不饱满，人员压力较大；乌东德导流洞项目、白鹤滩导流洞项目均为局管项目，产值低、利润低；乌东德水厂项目由于竣工资料整理工作滞后，导致结算不及时，更加大了分公司的资金压力，故暂时未能足额上缴各项费用。

　三是少数项目管理粗放，经济效益低下。

　四是少数干部思想不在状态，创新意识不强，工作缺乏积极性和主动性。

　第二部分 20**年下半年工作安排一、大力推动市场开发，挺近新目标**分公司当前面临形势最严峻，困难最大的，主要还是市场问题。由于传统市场的萎缩，很多项目业主都放缓了项目推进速度，使市场开发严峻态势进一步加剧。上半年市场开发不理想，局管项目效益不高，导致管理费以及社保费用欠缴，给公司以及分公司造成一定的负担，同时会影响到职工的工作情绪。所以，下半年的主要任务是攻坚克难搞好市场开发，并做好在建项目履约情况的管理，保证各项指标均在受控范围。综合现在的形势情况，**分公司认真研究了公司政策和发展环境，制定 20**年下半年发展目标如下：

　1.实现产值**万元，力争实现**万元； 2.实现投标签约新突破； 3.质量安全环保责任事故“叁零”； 4.管理费以及社保费用全额上缴； 5.职工收入继续稳步增长。

　二、适应发展新常态，奋力开创新局面面对上半年的工作总体情况，下半年**分公司以前瞻性战略和勇于担当的精神进行合理调整，保持职工“积极、向上、健康、阳光”的文化理念，主要做好以下几个方面。一是加大市场开发力度。逐步改变以往“游击队”模式的市场布局，逐步调整到“主业相对固定、区域相对固定、业主相对固定、责任相对固定”的模式上来。并且减少小项目的投标，要进一步提高项目的集中度。

　二是做好尾工项目的清理和总结工作。各项目部要与业主保持良好关系，促使现尾工项目尽早关门。做好尾工策划，严格按照公司“四个核定”来核定人员、核定费用、核定时间、核定工资，在保障项目收尾工作的前提下，对资源转场早做安排。要在项目实施过程中，逐

　全额清分工作自查报告

　篇一：湛江地区实施现金全额清分工作方案湛江地区实施现金全额清分工作方案一、政策依据 20**年 4 月 2 日，湛江人民银行下发了《关于加强现金全额清分工作的通知》文件，要求各单位 20**年上半年实现 100 元券别全额清分，20**年底实现 50元券、20 元券及 10 元券全额清分，20**年上半年实现 5 元券全额清分。全额清分是指柜台、自助设备收入的...

篇八：银行档案管理自查报告

会计档案自查报告

　 为了深入贯彻落实案件专项治理的有关文件精神，相关部门在一季度会计检查中对整改情况进行追踪检查，下面是搜集的银行会计档案自查报告，欢迎阅读查看。

　 篇一：银行会计档案自查报告

　 为了深入贯彻落实银监会、省银监局、市银监分局关于加强防范操作风险，落实案件专项治理的有关文件精神，根据东信联发[xx]192 号文件的要求，结合我社的实际情况，我社制定了具体案件专项治理工作自查方案，并组织全体职工对此项工作进行了全面的学习。通过学习，我对这项工作有了较为深刻的认识。这次工作旨在以案件专项治理工作为契机，加强制度建设，强化监督检查，增强法纪观念和遵守规章制度的自觉性，有效遏制案件高发的势头，确保我县农村信用社安全、合规、稳健经营。同时使广大员工明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识到违反规章制度操作规程的危害性。

　 根据实施的方案，在社领导的组织下，我利用工余时间，再次认真地学习了我社制定的《**市**农村信用社会计、出纳员与复核员岗位职责暂行办法》、《**市**信用社会计出纳人员违规处罚实施细则》、《**市**农村信用合作社安全保卫工作管理实施细则》、《**市**农村信用社经营管理指标百分制考核办法》、《**市**农村信用社会计出纳人员操作规程》、《**市**农村信用社 xx年度财务费用管理实施办法》、《**市**农村信用社干部职工劳动

　管理与违规处罚实施细则》等规章制度和操作规程。通过学习，加深了对各项规章制度和操作规程的印象，我对照相关的条例，对自己一年以来的工作、学习和生活一一进行了回顾，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱环节，以便于及时补缺补漏，及时整改，逐步完善。下面，我对自己的工作学习和生活进行一次全方位的自查。

　 一、业务方面

　 1、一年多来，本人担任**农村信用社主办会计一职，在社主任的领导下，负责本单位的会计、出纳工作，协调、理顺内部各岗位之间的关系。但是在应经常向主任汇报会计、出纳工作情况及内勤人员的思想、行为情况方面做得不够好，不够主动及时向主任提供这方面的信息。为使辖内的会计、出纳工作日趋规范，能够随着业务的发展，按照新的业务操作流程和规范，结合本社的实际情况，及时制定适宜的、统一的操作规范，以加强内部管理。但是由于我社人员配置较紧，无法经常组织会计、出纳人员集中对业务进行培训。有些规定只能以书面的形式下发到各个网点，交由各人各自学习，这就容易造成内勤人员关于业务操作方面理解不一致，会出现个别岗位能力较为薄弱的现象。

　 2、作为信用社的主办会计，既是会计辅导员，又是二级稽查员，我在抓好各项内控制度的落实的同时，能及时发现、解答和解决业务中碰到的疑难问题，做好事前辅导。能坚持每月不少于一次的会计辅导与检查，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，及时提出整改意见，督促当事人积极采取措施加以防范与整改，并及时

　向主任汇报发现的问题，取得领导的支持，以使各项制度的执行更加到位。但是有时因为事务繁忙，时间安排不够合理，由于时间有限，对网点的会计辅导与检查的力度与深度不够。根据联社的相关制度，结合我社的实际情况，编制检查评分表，明确奖罚，年终依据评分情况进行奖优罚劣，以此激励会计出纳做好本职工作。

　 3、作为主办会计，我能认真核算各项财务收入，严格成本管理，认真组织会计核算，正确反映和评价经营成果，为主任的经营决策提供数据。

　 4、认真做好全辖重要空白凭证的管理。能严格按照重要空白凭证的领用手续，做好网点重要空白凭证的领用登记、出库。合理安排各网点和存量。每月坚持不少于一次的帐实检查，确保凭证的使用、销号有序、正规，避免出现遗失。

　 5、能按照制度规定做好以下日常工作：一是正确提取各项费用;二是做好各网点的传票、会计档案的收集、登记、保管工作;三是结息日做好各网点结息的辅导和事后监督工作;四是及时核对内部帐，督促会计做好内外帐户、总分帐、往来帐、帐户余额的核对工作;五是能及时、准确地完成各种会计报表的编制。六是每季度对财务收支情况进行详细的分析，便于主任的经营决策。

　 6、能够严格执行会计、出纳、结算、财务制度和会计、出纳操作规程，坚持会计工作的“十

　 六项基本规定”，保证会计核算达到“五无”、“六相符”。

　 7、能加强内部资金和固定资产、零星小额资产的管理。根据实际情况，合理制定各网点的库存限额，在保证资金安全的同时，最大限度地压缩现金资产的占用。按照有关规定，能加强固定资产购建项目的管理，做到有计划、有审议、有报批。定期对固定资产盘查，严格控制固定资产的规模。但是对闲置的固定资产不能及时做到盘活或处理，比如位于**新圩的商住土地，已闲置多年未加以妥善的处理。对于微机、终端设备、各类机具以及其他零星的低值易耗品，能够参照固定资产的管理，建立帐、簿、卡，但是这些物品因实际需要在网点之间或领用人之间进行调剂后，不能做到及时登记，有些物品损坏后，也未能及时进行处理。

　 8、能够严格遵守财经纪律及财务制度，一切开支按照标准实行，需要上报审批的财务费用均待联社批复后才出帐列支;报销费用严格执行经办、证明、主任“双签”制度，确保每一笔开支真实、合规。帐务处理严格按会计制度进行，保证会计处理正确、清楚，对违反财务制度的人和事，能坚持原则，敢于抵制，并及时反映和汇报，自觉维护财经纪律。

　 9、随着信用社业务不断的发展，各种业务水平不断提高。我深知要做好主办会计，一定要有熟悉的业务知识，才能做好会计辅导工作。因此我在熟练基本功的同时，注重对新业务知识的学习，不断提高自己的业务水平;熟悉各项会计、出纳等制度;适时学习相关的电脑知识，掌握电脑操作、运用和管理的技能。

　 10、对于信用社的文件收发登记能够认真负责，及时登记并草拟执行意见，按时按量按领导的批示进行相关的处理。定期做好装订、入档，便于日后的查阅。

　 11、做为信贷审批小组的成员，能积极参与信贷审批会议，认真听取责任信贷员的相关介绍，及时提出自己的意见。但是由于没有参与贷前的调查工作，因此意见也只能局限于书面的材料上，不能真正做到对每笔贷款合规性的正确判断。

　 二、“三防一保”方面

　 做为一名金融工作者，深知安全保卫工作的重要性。除了能经常阅读有关“三防一保”的文件外，还时常关注社会上的一些金融案件，吸取经验教训，安全防范意识也逐年增强。不论是营业时间还是非营业时间都能提高警惕。日益严峻的治安形势，使我更加自觉地将安全工作落实到每一个细节，消除残留的麻痹思想。

　 营业前，能协助临柜上班人员做好营业前的各项准备工作，例如安全器械的到位情况、柜台内外的整洁与否、监控系统的运行情况等。营业期间，能用心留意柜台外的一切可疑人员，协助一线人员做好柜台服务。营业终了，通常能在看到网点的库款安全入箱上介后，锁定门窗，并且确认无异常情况后方才离开。

　 在人员安排出现空缺的情况下，我能积极地参与头寸的调拨与库款箱的押运工作。并能按照要求做好记录，手持安全防卫器械，全程提高警惕，停车时留意观察外面的情况，确认安全后方才开门下车，杜绝存在麻痹大意的思想。

　 通过认真回顾与总结，经过一段时间的自我反省，自我检查，才发现自己还存在着许多的不足之处，许多地方还存在有潜在的安全隐患。我将会在最短的时间内，针对自查中发现的问题一一对照相关的制度和操作规范，一一进行整改，确保将每一条款，每一细则，真真正正地落在实处。同时请身边的同志们帮助我找出未在自查中发现的问题，给我提出宝贵的意见，我将会虚心接受，及时改正。希望领导和同志们能够加强对我的监督，帮助我进步，使我在工作学习中不断提高各方面的素质;不断增强抵御各种思想的能力，不断完善自我。为此，我郑重承诺，我将严格遵守单位制定的各项规章制度，严守岗位，尽职尽责，不干不参与任何违法犯罪行为，否则，甘受单位按章处罚

　 篇二：银行会计档案自查报告

　 A 分行：

　 根据《XX 分行 20XX 年一季度会计检查意见书》要求，我行由财会部部牵头，组织 XX 分行营业部、B 支行、B 支行对意见书中指出的相关问题进行了逐一整改、落实、现将相关情况汇报如下：

　 一、组织工作

　 2 月中旬财会部总经理组织召开了 2 月份会计主管例会，XX 营业部、A 支行、B 支行会计主管及财会部检辅人员参加了会议，会议对整改工作进行了详细布置，要求各机构于 2 月 22 日将检查发现问题整改完毕，提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改结果。财会部在一季度会计检查中对整改情况进行追踪检查。

　 二、整改措施及整改完成情况

　 (一)加强会计业务培训，提高会计人员风险意识

　 针对“会计人员风险意识淡薄”“查询查复不规范。”的情况，我行加强了会计人员风险意识、合规意识培训，利用晨会、营业结束后组织集中培训。会计管理部门根据实际需要不定期地对会计人员进行业务培训，更新知识，及时掌握新政策、新规定，最大限度减少因制度理解偏差所带来的误操作，从而提高会计核算质量。

　 财会部总经理牵头组织了《兴业银行商业汇票业务会计操作规程》和《票据业务风险提示》的学习，参加人员为各级会计管理人员、

　 XX 行营业部主任和票据岗专管员。对票据签发、解付、查询查复、质押、贴现业务逐项对照制度解读，纠正我行做业务中的偏差，进一步加强了票据业务的操作和管理。

　 各机构定期向财会部报告《问题库》等制度规章的学习情况，财会部根据报送的记录抽查录像，跟踪查看员工学习的动态，通过季度考试、监督传票质量、会计检查等，落实学习效果。

　 (二)加强会计队伍建设，做好会计人员的梯队培养

　 针对“会计人员不足，存在风险隐患”的情况，我行进行了一系列的会计人员调整，充实一线会计员工队伍，加强后备会计人员储备。具体是，第一步，由 B 行二级主办 c 接替 zx 担任 B 支行会计主管。Zx 调回 XX 分行工作，主要负责票据管理等重要职责。E 支行

　录用的会计主管在对公柜台担任会计经办工作。第二步，新入行的柜员先到现金柜台临柜学习，将现金区工作满 3 年的老柜员逐步安排到对公区进行岗位轮换。此次人员调整是为了充实 XX 营业部会计人员队伍，由老员工带好新兵，并加强柜面票据、账户管理。另外财会部加紧了事后监督岗位人员的招聘，预计近期会计管理人员会增加充实。

　 (三)建立健全岗位责任制，明晰会计岗位职责

　 “会计档案管理混乱”“现金和重要物品管理存在风险隐患”的问题，我行分析原因是由于柜员间职责不清，操作不规范导致的。整改措施是，对营业室人员进行明确分工，进一步健全会计岗位责任制。会计人员要按照岗位标准对所做的每项业务进行自查和改进，发现问题，及时解决。具体为：各机构会计主管梳理本机构会计人员岗

　 位，结合本行的实际情况重新拟定岗位职责，加强各岗位的协调性，和操作的连贯性，尤其将大量的会计后台业务做明细划分，避免一人兼职过多，无法履职的情况。会计主管将新一版的岗位职责表报送财会部，财会部对职责表进行把关，提出意见建议，并照此分工进行会计监督检查。

　 (四)优化改革柜面流程，强化各项制度实施细则的建设

　 目前我行存在柜面流程不尽合理，柜员操作存在逆流程的现象。对此问题我行采取的措施是，根据《兴业银行会计内控要点》、《必知必会》、《综合业务核算操作规程》等的要求来确

　定。制定会计管理制度实施细则，本着保证会计工作有序进行，科学合理，便于操作和执行的原则。全面规范本单位的各项会计工作。只有制定了先进合理的实施细则和操作流程，会计工作才能避免出现纰漏和风险。

　 近期财会部下发了《关于加强会计管理工作的通知》对风险监测信息回复要求、会计管理、业务操作提出了要求。修订了《现金管理实施细则》对现金管理、查库管理执行操作按上级行制度做出了新的规定。营业室制定了《印鉴卡领用、出售、建库管理操作流程》，对印鉴卡使用管理流程进行了规范，

　 (五)提高会计管理人员素质，加强会计业务检查监督

　 针对“检查问题整改不到位”“屡查屡犯问题严重”、“大额及对账业务不规范”等问题，我行分析了存在问题的原因。主要是由于会计管理人员没有严格履行审核和监督的职责，审查力度不够。下一步工作中会计管理工作要求：一是检查突出重点;二是违法必究。

　 突出重点，就是要集中力量深入检查，重点突破，避免做表面文章，避免查而不处、不了了之。违法必究，是检查工作的关键环节。检查工作的落实，关键在于要严格执行：对于问题责任人，一是通报。二是罚款。三是行政处分。

　 各级会计管理人员要严格要求自己，紧跟制度规章更新的步伐，做好规章制度的解读、传达、再培训。检查辅导人员要加强事中监督，避免以罚代管的工作方式，将监督重心前移。

　 (六)整改完成情况

　 本次检查中发现的大多数问题都已按要求整改完毕，一户专用账户“xx”由于需要客户配合重开财政五联单，正在积极整改中。对于“对 xx 年 11 月起开立的结算账户进行机构信用代码证的核对并留存复印件。”的情况，已对 11 月份以来开户的单位逐个打电话联系，目前还有 20 个账户没有提供机构信用代码证。

　 三、处罚情况

　 XX 分行给予相关人员处罚如下：。。。。。。各罚款 100元。

　 1.xx 银行柜员述职报告

　 2.银行保密自查自评报告

　 3.财政财务检查自查报告

　 4.企业财务检查自查报告

　 5.乡镇财务自查报告

　 6.企业项目资金自查报告

　 7.中小微企业自查报告

　 8.社保工作作风自查报告

　 9.事业单位审计自查报告

　 10.五清小金库自查报告

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