美国研究型大学科研管理的特点及其个案研究
摘 要：科研活动的交叉融合和协同创新，以及科技成果转化和科技成果产业化加速的国际趋势，对我国研究型大学的科研管理和服务工作提出了更高的要求。文章在分析美国研究型大学科研管理工作总体特点的基础上，以得克萨斯大学奥斯汀分校为个案，系统研究了其科研管理和服务工作的实践举措，以期为我国研究型大学科研管理体制的改革提供借鉴与启示。
关键词：美国；研究型大学；科研管理；科研服务；个案研究
高校的科研实力和水平主要取决于教师和科研人员的科研素质与能力，但科研管理和服务工作也发挥着重要的作用。随着科研活动的日趋交叉融合和协同创新，以及科技成果转化和科技成果产业化的发展，科研管理和服务活动的作用显得更为重要。经过多年的发展与改革，美国研究型大学在科研管理与服务方面积累了丰富的实践经验，有力地促进了科研工作的高效运行、科研创新活动的顺利开展和整体实力的提高。近年来，我国研究型大学承担的科研项目总数和获得的科研经费数额不断增长，协同创新研究和科研成果转化日趋加强，这对科研管理工作提出了更高的要求。本文在分析美国研究型大学科研管理工作总体特点的基础上，系统研究了得克萨斯大学奥斯汀分校（University of Texas at Austin）科研管理和服务工作的实践经验，以期为我国研究型大学科研管理体制的改革提供借鉴与启示。
一、总体特点
在美国研究型大学，通常由分管科研工作的副校长总体负责学校的科研管理工作，科研副校长办公室（Office of the Vice Chancellor/President for Research）具体负责学校科研工作的日常管理与服务工作。为使教师和科研人员更好地熟悉学校科研管理工作的职能分工与流程，科研副校长办公室网站上一般都提供学校科研管理的组织机构图（Organizational Chart）。从总体上看，美国研究型大学的科研管理工作主要具有以下四大特点。
（一）坚持服务型管理，为师生开展科研创新活动建设支持性环境
美国研究型大学科研管理工作的立足点是为学校师生开展科研创新活动创设一个支持性的环境，从而帮助广大师生开拓研究思路，顺利开展科技创新活动。美国研究型大学科研管理工作的最终目的是开展科技创新活动，服务学校师生，而管理只是手段，这可以从各校科研副校长办公室的职能定位上直接得以体现。如南卡罗莱纳大学（University of South Carolina）科研副校长办公室的职责是，创造一个有助于学校师生开展科学研究和创新活动的环境，从而推动学校科技创新的发展，具体职责包括：为教师获得科研经费提供支持，促进科研与教学相结合，确保学校教师和科研人员依照法律和最高伦理标准开展科学研究活动，促进跨学科研究的开展[1]。卡内基梅隆大学（Carnegie Mellon University）科研副校长办公室通过制订学校层面的科研战略计划、发现新的研究领域和科研经费来源、推动跨学科研究、管理资助项目、促进科研成果转化等工作，为学校师生开展科研创新活动提供全面服务。
（二）职能分工明确，为师生开展科研创新活动提供一站式服务
学校层面的科研服务应包括：资助教师申请科研基金，支持和帮助大学教师签订研究合同，促进科研成果转化，提供和传播有关研究机会的信息，构建研究所需的人际关系网络，管理研究资助者，协助制订总体研究战略，完善有利于研究发展的政策和程序，在各个层面上协助研究规划，支持研究绩效的评估工作，鼓励跨学科研究的交流互动，协助管理研究的开支，知识产权管理[2]。可以发现，目前美国研究型大学基本都在校级科研管理机构——科研副校长办公室下设了履行上述全部或部分职能的科研服务部门，包括资助项目管理办公室、技术转移管理办公室、科研管理信息服务办公室、安全管理办公室等，为了更好地为科研创新活动提供支持，还创建了一种各部门相互协调配合的工作框架。此外，随着科学技术的发展，美国研究型大学在科研副校长办公室下设置的服务机构还增加了技术支持、科研法律法规监督等服务职能。
（三）实行校院二级管理，为师生开展科研创新活动提供专业化服务
美国研究型大学的科研管理实行校院二级管理，科研副校长办公室从整体上负责全校科研创新活动的组织、管理与服务，院系设有科研业务办公室，负责本院系教师科研创新活动的申报和开展过程中的具体事项。
校级科研管理机构作为科研信息的集散地，最重要的任务是强化有利于拓展研究网络和促进研究的战略，有效推进学术界、潜在资助者及合作研究者之间的接触和互动。为此，科研副校长办公室着重在协调学校的研究活动与政府的关系、对外宣传学校的科研活动及成果、协助争取研究经费、参加学术会议以及发表学术成果等方面为教师和科研人员提供专门的服务和支持。在学院层面，院系科研管理人员是项目负责人（Principal Investigator）与校级科研管理机构之间的联络人，协助项目负责人申报和管理科研项目。从项目申请到结题的各个环节，院系科研管理人员都会为项目负责人提供必要的服务：帮助项目负责人准备项目申请书（如核查经费预算），确保所有参与者在项目申请书上签字，讨论项目申请是否准备充分、能否获得立项，核实科研预算信息，确保科研项目账户各项支出准确无误和符合规定。
（四）规则齐全，为师生顺利开展科研创新活动营造制度化的环境
美国研究型大学大多都制定了条目具体细致、易懂易操作的科研制度手册和相关的规则要求，对学校的科研管理机构、学术政策、项目管理、科研成果的知识产权、研究中实验动物的使用、成本分担、预算分类和要求、项目负责人和院系科研管理人员的职责等进行了详细的介绍，并通过纸质资料及校园网站的宣传，让每一位教师和科研人员都充分了解、熟悉学校科研管理工作的运转和相关条文规定。制度化的科研环境有助于使学校教师和科研人员面对的不是来自于目标、任务、经费、考核所带来的压力，通过科研管理更加明确相关各方的职责，更好地为教师和科研人员服务，使其能全身心地构思研究设计和开展科学研究。
二、个案研究
美国得克萨斯大学奥斯汀分校是世界一流研究型大学，在上海交通大学世界一流大学研究中心发布的“2013世界大学学术排名”中，位列第36位；在“2012-2013年QS世界大学排名”中，位列第68位。2009-2010学年，该校共获得6.44亿美元的科研经费，其中73.6%来自联邦政府和州政府，10.1%来自非营利性机构，9.6%来自工业部门。就联邦政府科研经费而言，该校在美国没有设立医学院的公立研究型大学中位列全国第二。[3]
（一）科研副校长办公室的职能定位
得克萨斯大学奥斯汀分校的校级科研管理机构是科研副校长办公室，共有15位工作人员（包括科研副校长在内），负责开发学校教师和校外科研资助者与合作者之间的科研项目，促进非传统领域的新型研究发展，在确保教师的科研活动遵守各项法规要求的同时，为其科研活动的开展提供必需的基础设施。
（二）科研服务机构设置和职能分工
为向学校师生开展科研创新活动提供全面的支持与服务，科研副校长办公室下设了8个科研服务机构：企业参与办公室（Office of Industry Engagement）、科研支持办公室（Office of Research Support）、资助项目办公室（Office of Sponsored Projects）、技术商业化办公室（Office of Technology Commercialization）、高级计算机中心（Advanced Computing Center）、动物资源中心（Animal Resources Center）、应用型计算工程和科学建设与信息技术支持办公室（Applied Computational Engineering and Sciences Building and IT Support）以及环境健康与安全办公室（Environmental Health and Safety）。
1.资助项目办公室
资助项目办公室是学校规模最大的科研服务机构，目前共有65名专职工作人员，其中基金项目和合同专家（Grants and Contracts Specialist）29人，且大部分人都具有科研管理人员资格认证委员会（Research Administrator Certification Council）颁发的科研管理人员资格证书（Certified Research Administrator，CRA）或公共管理硕士（MPA）专业学位。资助项目办公室是校外科研项目管理和协调部门，旨在帮助学校教师和科研人员获得适当的校外科研项目。具体工作包括：项目申请管理（审查、批准和递交项目申请书）、项目谈判、促进科研合作、项目进程和账户管理、科研创新活动中的责任行为管理、科研不端行为管理等。
2.科研支持办公室
科研支持办公室共有13名专职工作人员，其中项目协调员9人。该办公室的职责是，通过伦理审查委员会（Institutional Review Board）、实验动物照顾和使用委员会（Animal Care and Use Committee）、生物安全委员会开展工作，确保学校教师和科研人员承担与开展的所有科研创新活动都遵守国家法律、法规和学校的相关要求。
3.企业参与办公室
企业参与办公室的主要职责是促进学校教师和科研人员与企业开展合作研究。其目标不仅仅是帮助教师签署合作协议或项目，而且在于构建长久的合作关系，促进学校科学研究和教育的发展，开展能转化为惠及公众的产品和服务的研究和创新活动。该办公室目前共有8名工作人员，其中合同专家3人。合同专家熟悉并精通选择和起草合作协议，设计同时满足教师和企业资助者需求的项目合作模式，实现科研合作谈判的流水线管理，帮助教师与企业伙伴开展科研合作。学校目前已与世界2700家企业签署了科研合作协议。该办公室与技术商业化办公室合作密切，以最大化项目负责人的价值。[4]
4.其他科研服务机构
技术商业化办公室的职能是在学校研究者和商业合作伙伴之间建立联系，高级计算机中心主要为教师和科研人员开展计算密集型的科研活动提供高级计算机资源，动物资源中心为人类学、化学、电子、生物工程、生物化学、药学、运动学、营养学、微生物学、分子生物学、心理学和动物学专业的教师和科研人员开展涉及动物实验的科学研究活动提供动物管理和兽医咨询服务，应用型计算工程和科学建设与信息技术支持办公室聚焦于为计算科学和工程领域的跨学科研究和研究生教育提供支持，环境健康与安全办公室则是为教师开展科技创新活动提供安全和符合要求的设施设备，确保环境质量。
（三）院系科研管理人员的职责和专业发展
从立项到结题，项目管理需要学院教师、院系科研管理人员、科研副校长办公室及其工作人员的通力合作。得克萨斯大学奥斯汀分校的科研管理工作实行校院二级管理，院系科研管理人员是学院教师和科研人员最重要的科研项目管理和服务帮手。院系科研管理人员应熟悉科研项目申请的准备、科研经费的成本原则、预算类别等科研项目申请和管理的相关事宜，为项目负责人申请和开展科研创新活动提供专业化的服务。如在项目申请的准备过程中，院系科研管理人员应帮助项目负责人搜集文献资料和推荐信、项目主要参与人的个人简介和简历、子项目负责人和合作者的承诺书、项目预算信息等[5]。寻找科研经费是项目负责人的主要职责，但院系科研管理人员也应尽力帮助项目负责人寻找相关的科研资助机会。获得科研管理人员资格证书是掌握科研管理工作的一条有效途径。为促进院系科研管理人员的专业发展，提高学校科研管理和服务工作的效率，资助项目办公室每年都资助院系科研管理人员参加培训，通过科研管理人员资格考试。
（四）科研管理工作的制度化建设
为向全校教师和科研人员顺利开展科研创新活动提供充分的制度保障，科研副校长办公室下设的8大科研服务机构都将其工作中的相关要求和规定公布在部门网站上。如资助项目办公室制定了《资助项目办公室手册》（OSP Handbook），对科研成果的发表、成本、知识产权，科研活动中应遵守的职业道德和要求，资助项目办公室的基本信息和具体职责等都进行了具体说明；《院系科研管理人员手册》（DRA Handbook）详细介绍了院系科研管理人员和项目负责人的职责、可获得的科研资助机会、项目申请书的准备、科研成本分担原则和预算类型、项目申请书的递交要求等。
三、思考与启示
与美国研究型大学的科研管理工作相比，我国研究型大学在组织机构设置、职能分工等方面并不存在显著差异，但在科研管理理念和专业化科研服务方面存在较大差距。美国研究型大学的科研管理是一种服务型管理。校级科研管理机构旨在通过制度化建设和专业化服务为学校教师和科研人员构思研究设计、成功申请科研项目和顺利开展科技创新活动提供支持性服务和环境；院系科研管理人员在项目申请、立项、开展和结题的各阶段都会为项目负责人提供富有建设性意义的专业服务。我国研究型大学的科研管理机构基本上是上情下达的行政管理机构，科研管理人员仅立足于完成科研项目申请材料的收集和递交、审核盖章、评审、科研数据的统计归档、结题、科研成果的鉴定登记和报奖等事务性科研管理工作，帮助教师寻找经费和课题、开发科技市场、转化科技成果、创设平台促进跨学科研究等专业化和主动服务的意识与行为还较为欠缺。
科研管理贯穿于选题、立项、过程、评估、推广等全过程。为推动研究型大学科技创新活动的发展，提高科研管理工作的效率、水平和层次，我国研究型大学的科研管理机构及其工作人员应进一步转变理念，树立服务型管理理念，并从提高科研管理与服务专业化的角度加强自身的内涵建设，在科研项目生命周期的各个阶段提供专业化和建设性的服务。
参考文献：
[1]From the Vice President For Research[EB/OL]. http：//www.sc.edu/vpresearch/VPoffice.shtml， 2013-10-11.
[2]罗伯特·W·布什威. 高等院校科研管理[M]. 曲铭峰， 黄成亮， 刘海燕， 译. 南京：江苏教育出版社，2010： 211-212.
[3]Research Report 2010[EB/OL]. http：//www.utexas.edu/research/about/reports/2010， 2013-10-13.
[4]Office of Industry Engagement[EB/OL]. http：//www.utexas.edu/research/oie/， 2013-10-12.
[5]Office of Sponsored Projects. Sponsored Research Handbook for Departmental Research Administrators[EB/OL].http：//www.utexas.edu/research/osp/dra_hand-book/index.html， 2013-10-18.
编辑 王俊烽