银行员工行为排查自查报告3篇

银行员工行为排查自查报告3篇银行员工行为排查自查报告　银行员工行为排查自查报告为进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗下面是小编为大家整理的银行员工行为排查自查报告3篇,供大家参考。

篇一：银行员工行为排查自查报告

行员工行为排查自查报告 为进一步落实员工行为排查制度， 切实搞好员工行为排查的工作， 以切实加强基础管理， 掌握员工思想行为动态， 及时解决苗头性、 倾向性问题， 有效防范和化解操作风险。

　我部组成以主任唐淑敏、 副主任韩成武为组员的行为排查小组。

　对 15 名员工的兴趣爱好、 家庭状况、 社会交际、 日常工作表现进行了排查。

　现将我部排查情况报告如下：

　 一、 排查教育活动。

　以深入开展员工行为排查为契机， 我部开展了规章制度学习和依法合规文化建设、 案例剖析为主要内容的教育活动。

　通过每日晨会在开展了《员工违规行为处理办法》和《双十禁》 学习教育活动。

　 二、 排查方式。

　1、 采取上评下和员工互评的方式， 填写《员工行为排查预警表》 针对员工兴趣爱好、 家庭状况、 社会交际、 日常行为表现四大项 21 个方面进行全面排查。

　 2、 通过与员工单独座谈、 家访、 朋友采访等方式， 以确保排查工作取得实实在在的成效。

　三、 重点排查内容。

　1、 兴趣爱好排查重点关注：

　是否偏爱高风险、 高回报的投资方式、 参与股票、 期货等投资活动； 是否经常大额购买彩票、 玩赌博性质游戏机、 经常打牌等;是否参与涉

　黄、 涉赌活动； 2、 家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、 车辆； 家庭经济是否出现异常波动； 3、 社会交际方面重点关注， 是否借债、 是否有信用卡大额透支， 是否与客户存在非正常利益关系； 4、 日常行为表现重点关注是否未按时轮岗；是否经常出现业务差错； 是否越权处理业务； 是否前期受到纪律处分又在类似岗位； 是否使用他人印章系统办理业务； 是否有意测试他人密码。

　我部能够联系实际， 找准自己的风险点， 将员工行为排查工作纳入日常工作中， 密切关注员工八小时内外的行为和动态， 关注倾向性、 苗头性问题或重大风险隐患、 重大案件线索等。

　截至目前， 全行员工都能够牢记岗位职责与任务， 树立企业形象，严格遵守相关规章制度， 树立正确的世界观， 人生观， 价值观，各种表现均正常， 尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。

篇二：银行员工行为排查自查报告

行员工自查报告

　 农行员工自查报告

　篇一：银行个人自查报告

　 个人工作自查报告

　为改善工作质量，提高工作效率，减少工作中的失

　误，杜绝不良行为，从而加强廉政风险防控的力度，联社开展了这次个人工作自查。本人对照制度执行情况和操作规范性进行自查，从思想道德上、岗位职责上、业务流程上、制度机制上等方面进行自查自纠、查漏补缺。下面是我对本职工作进行的总结及反思。

　 一、思想道德方面

　 本人能够自觉地学习国家的各项金融政策法规与联社下发的文件精神，加强政治理论学习，牢固思想防线。自入社以来通过深入学习有关的规章制度和操作规程、廉政文化培训了解了廉政风险防控的必要性；经案例防范实务学习，以典型案件为反面教材也充分认识到案件的严重危害性。

　 二、岗位职责方面

　 能够服从领导工作安排，认真执行各项规章制度和操作规程，对待工作有责任心和全局意识，同时在工作中也注重培养自己的综合素质和工作能力。认真履行自己的岗位职责、努力工作，自觉杜绝自由散漫。对自己的本职工作和领

　导交办的任务，能按时、按质完成；同时能够自觉努力学习，不断提高自己业务和技术水平，不停地进行知识更新，认真履行自己的责任和义务。

　 三、业务流程方面

　在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，坚持当时记帐、按日轧帐、总分核对。办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证件，并及时登记，大额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定，认真执行；实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真核对帐务，重要空白凭证入库保管。

　 四、制度机制方面

　 能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，正确办理残破币的兑换，严格库存限额，即使调拨和上解现金；能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作；正确使用有关登记薄，做到帐、簿、款相符；严格按规定处理长短款，发现差错及时汇报；严格按照广东省农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡

　和密码，做到保管严密，操作合规。

　 五、廉政风险防控措施

　 加强银行员工的廉政风险防控意识，定期参加培训。加强制度基础建设，完善会计内控制度。基层行应根据总行的规章制度，在深入调查的基础上，结合各自实际情况对现有业务制度进行清理，在全面综合考虑各项业务特点的基础上，建立统一的、标准的柜员岗位责任制和业务操作流程。对每项业务的每一个步骤和环节都进行标准化设

　计，并通过授权和制约机制在操作上落实。例如，加强不同岗位、不同部门、不同机构间的人员交换与交流。对同一个客户的业务服务，不可以长期由固定人员经办。

　自查人：

　 〇 二 一二年

　 月日

　篇二：银行员工行为排查自查报告

　 2014 年员工行为排查自查报告

　 为进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。对 15 名员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常

　工作表现进行了排查。现将我部排查情况报告如下：

　 一、排查教育活动。以深入开展员工行为排查为契机，我部开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在开展了《员工违规行为处理办法》和《双十禁》学习教育活动。

　 二、排查方式。

　 1、采取上评下和员工互评的方式，填写《员工行为排查预警表》针对员工兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常行为表现四大项 21 个方面进行全面排查。

　 2、通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。

　 三、重点排查内容。1、兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动；是否经常大额购买彩票、玩赌博性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动；2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆；家庭经济是否出现异常波动；3、社会交际方面重点关注，是否借债、是否有信用卡大额透支，是否与客户存在非正常利益关系；4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗；是否经常出现业务差错；是否越权处理业务；是否前期受到纪律处分又在类似岗位；是否使用他人印章系统办理业务；是否有意测试他人密码。

　我部能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。截至目前，全行员工都能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。

　篇三：银行柜员自查报告

　 自律严纪，稳步腾飞

　俗话说，无规矩不成方圆。凡事都要有个规矩，有了规矩，便有了度量是非的原则。国有法，家有规，对于民生银行员工来讲，“行内小法”就是我们的“家规”。上周总行老师莅临分行指导重温行内小法，结合近些年来具体案例，组织了这次“重操守，防风险，促腾飞”的培训，使我受益匪浅，如醍醐灌顶。个人要进步，企业求发展，一切都应遵循“严肃纪律，合乎规范”的原则，这样才能稳步，才能长久。只有自律严纪，方能稳步腾飞。

　在经济全球化的今天，金融市场可谓是百家争鸣，欣欣向荣，高速发展的繁荣背后也隐藏着急功近利的浮躁。很多企业为了片面的追求利益最大化，走了畸形发展的路子，违背了法规法纪，到头来也只是昙花一现，过眼浮云而已。孙子有言：将者，智信仁勇严也。

　作为企业的领军人物，董事长很明确的提出民生银行的运营策略，那就是“扎扎实实，规规矩矩 ，开动脑筋”去办银行，正是这句话镌刻在心，民生银行才能在短短 15 年里走完了其他银行 30 年甚至更长的路。事实很好的证明，只有规规矩矩，自律严纪，才能使企业稳步腾飞。

　 作为民生银行的一名员工，应当严肃纪律，时刻铭记行内小法，自我约束。对于银行从业人员来讲，风险无处不在，既要有良好品德，遵守法规，杜绝内部风险，又要善于观察，积极应对，防范外部风险。结合自身工作来讲，日常每一笔业务的受理不仅

　要严格执行金融法规、政策，还要认真审核票据凭证的真实性、有效性、合理性、合法性，尽量使风险在可控范围之内。在合乎法规的基础上，针对每一位客户的不同心理和需求,为他们提供快捷优质的服务，以“点点滴滴打造品牌”的服务理念来吸引客户；始终坚持“客户第一”的思想,把客户的事情当成自己的事来办,换位思考问题,急客户之所急，想客户之所想，针对不同客户采取不同的工作方式,努力为客户提供最优质满意的服务。

　 民生银行“二次腾飞”的新目标是把民生银行建设成最具特色、盈利能力强，具有国际竞争力的中国最佳商业银行。这就要求我们每一位员工不仅必须精通金融理论知识和业

　务技能，还必须熟悉国家金融法律法规、党纪党规和我行各项规章制度，依法办事，合规经营，做“规规矩矩办银行”的典范；同时，要从自身做起，自律严纪，关爱他人，为民生的二次腾飞挥洒青春的激昂！

　营业部

　頔 李

篇三：银行员工行为排查自查报告

银行员工不良行为自查报告与银行员工个人工作总结合集

　银行员工不良行为自查报告

　根据**函 257 号关于认真贯彻落实《**支行员工不良行为排查实施方案》的通知进行自查，自查情况思想道德方面：

　 1、在日常工作中，未出现差错较多、任务完成不及时、敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为； 2、未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为； 3、未有经常无故不参加政治学习、业务学习等集体活动的行为； 4、未有利用工作便利收受客户红包、手续费，enmi.net 索取财物或借用通讯设备、交通工具、报销各种费用、谋取个人私利的行为；日常生活行为方面：

　1、未有经常出入歌舞厅、宾馆、娱乐场所等，消费与正当收入严重不符的行为；

　2、未有经常以钱物为赌注打牌、打麻将或参与赌球、玩游戏机等其他变相赌博的行为；没有涉嫌“黄、毒、黑”等违法违纪行为；

　3、未有长期拖欠贷款、借款不还，或信用卡恶意透支，或经常找人借钱的行为；

　4、未有从事第二职业或做生意，或利用工作之便帮助亲戚、朋友做生意的行为；没有上班时间传呼、电话不断，与社会不良人员交往的行为；没有经常在上班时间买卖股票、期货或参与传销的行为；

　 2 5、未有因家庭重大变故，造成情绪波动较大的行为；没有经常深夜不归或夜不归宿的行为。

　业务管理方面：

　1、未有对金融规章制度及上级的精神不认真传达学习和贯彻落实的情况，明确本单位或本部门各业务操作岗位职责；

　2、未有对业务工作中存在的漏洞不及时采取有效措施解决的情况，及时解决网点需要解决问题；

　3、未有对违纪违规行为或业务事故不按规定及时制止、报告和处理的情况；

　4、未有办理业务越权行事的行为，未有网点、部门负责人违法违规办理业务的情况；

　5、未有财会部门主管、主管行长、行长不坚持每旬、每月、每季对所有尾箱现金进行清点的情况；

　6、未有不按规定安排对重要岗位进行轮岗的情况。

　业务操作方面：

　1、未有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况；未有未经会计主管审核或授权，擅自办理入账、提出交换、电子汇划的行为；

　2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象；

　3、无单人上门收款、送款违反规定程序办理上门收款业务和办理印鉴卡、重要凭证等业务的情况；无不严格执行每天营业终了双人清点尾箱现金或清点后不登记、不签名的情况；

　4、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为。无收、付款时偷张换张，隐瞒不报出纳长款的现象；未有擅自保管客户存折、银行卡及密码的行为,并替代储户取款现象；

　 3 5、未有允许单位和个人超额提现或对大额提现不按规定报告、报批的情况；未有开户审查不严、违反个人存款实名制规定办理个人储蓄开户手续办理公款私存的行为；

　6、未有未按规定私自为客户办理挂失手续，****客户资金的现象；未有越权或虚假签发存单、凭证式国库券收款凭证、个人存款证明及其他存款单证的行为；

　7、未有故意隐瞒和掩盖借款人的真实资信情况，提供虚假的贷前调查报告行为；

　8、未有超越职权和范围用印行为，无未经审批或审批手续不全用印行为；未有私自将单位介绍信给他人使用的行为；

　9、未有私自将押运路线透露给他人的行为；

　10、无不按规定办理业务授权的情况；不存在混岗操作现象； 11、无故意违章操作，有章不循行为，未有风险苗头和不安全因素存在 12

　内容。

　 4 银行员工个人工作总结

　20**年即将过去，现在一年来的工作总结

　 一、努力提高修养。作为一名共产党员，我坚持以马列主义、毛泽东思想、邓小平理论为思想行为的指南，严格按照***同志提出的“勤于学习、善于创造、乐于奉献”的要求，坚持“讲学习、讲政治、讲正气”。在实践历练中，我深知作为一名合格的金融工，不仅要有较强的政治素质、过硬的业务工作能力，而且要有积极健康的心态、良好的品德和品格。在日常生活和工作中不断地加强个人修养和党性修养，尽力发挥好党员的先锋模范作用。“做事必须先学会做人”，我时常告诫自己：做人要重德、为人要坦荡、待人要诚恳、处事要谨慎、工作要勤奋。始终把耐得平淡、舍得付出、默默无闻作为自己的准则;始终把增强服务意识作为一切工作的基础，团结同志、诚实待人;始终把作风建设的重点放在严谨、细致、扎实、求实上，脚踏实地、埋头苦干;始终坚持以“认认真真履行职责，扎扎实实搞好工作”为信条;始终保持一名青年员工的蓬勃朝气、昂扬锐气和浩然正气。

　二、努力提升素质。为不断提高思想政治素质，提高学识水平和综合素质，我坚持做“学习型”员工，一方面从金融经济报刊杂志上汲取“营养”，充实和丰富自己的知识结构;一方面认真学习有关文件、学习业务新知识、学习计算机运用、学习法律法规等，坚持向书本学、向实践学、向同事学、向基层学。利用业余时间学习了《新会计准则》、《公文写作实务》等有关书籍。参加了理财专业班的学习，取得了国家劳动和社会保障部的“三级理财规划师证书”。考试取得了职称计算机四个模块的证书。参加了省分行举办的**业务培训班和市分行举办的科学发展观教育、员工行为守则知识等各类培训班的学习。通过各种形式的学习，我基本掌握了搞好本职工作和其他岗位工作应具备的基本知识，不断提高运用理论解决问题的能力，为更好地适

　 5 应新形势下工作的发展打下了坚实的基础，自己的组织协调能力、判断分析能力、宏观驾驭能力等都有了很大提高。

　三、努力尽职尽责。我始终坚持认真履行岗位职责，努力完成各项工作任务，无论岗位如何变换，我都干一行、爱一行、专一行。在****部工作期间，我虚心学习，认真钻研，扎实完成领导交办的各项工作任务。一是****。二是****。三是****。在**室工作期间，我努力适应新岗位对自己的要求，与同事一起共同发挥好****“四大职能”。一是全身心投入到抗震救灾各项工作中，****。二是****。三是****。四是****。五是****。六是****。五是****。工作中我努力做到“三勤”：一是手勤。****。二是脑勤。****。三是嘴勤。****。

　四、努力遵章守纪。我时刻牢记自己是一名共产党员，时刻坚持全心全意为人民服务的宗旨，时刻提醒自己率先垂范、起好模范带头作用是作为分理处负责人的职责所在。工作与生活中，遵纪守法，作风正派，求真务实，坚持原则;敢于讲真话、办实事;顾全大局、服从管理、任劳任怨;从不计较个人得失，从未出现违规违制现象。

　12

　内容。

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