财务档案管理工作自查报告4篇

财务档案管理工作自查报告4篇财务档案管理工作自查报告　企业档案工作目标管理自检报告（参考文本）　【参考文本一】　广东电网公司东安市供电局企业档案工作目标管理自检报告　广东省档案局：　我局自下面是小编为大家整理的财务档案管理工作自查报告4篇,供大家参考。

篇一：财务档案管理工作自查报告

档案工作目标管理自检报告 （ 参考文本）

　【参考文本一】

　广东电网公司东安市供电局企业档案 工作目标管理自检报告

　广东省档案局：

　我局自成立以来， 一直非常重视档案综合管理工作， 按照高标准搞好档案室库的硬软件建设， 在业务建设方面， 积极组织人员按照《企业档案工作目标管理考评标准》的要求， 逐项进行整改完善， 经对照标准自检自评， 我们认为已达到企业档案目标管理国家二级标准的要求， 现将自检情况报告如下：

　一、 企业概况 广东电网东安供电局内设机构有：

　办公室、 政工部、 工会、 人力资源部、 财务部、市场及客户服务部、 生技部、 规划部、 监察审计部、 输电部、 变电部、 配电部、 营业部、 计量部、 调度中心、 物流中心等 16 个部门， 现在册职工有 360 人。

　截止到 2005 年底， 我局完成供电量 114392 万千瓦时； 售电量 108771 万千瓦时；线损率 4. 91℅。

　供电局总客户 14. 18 万户, 有电总容量 87. 65 万千伏安； 综合平均售电单价完成 591. 53 元/万千瓦时(含税) 。我局总产值 67218. 26 万元， 净产值 65588. 95万元。

　二、 企业档案工作情况 我局自成立以来， 档案工作得到领导的高度重视和支持， 为确保档案资料收集完整齐全， 在各部、 室安排专(兼职) 档案员负责日常文件、 资料、 图书的收集工作， 将档案工作定期纳入局管理的工作标准， 以规范部门和档案工作人员做好档案工作， 并邀请市档案局专家到场指导工作， 使档案工作有效地为公司行政管理和经营发展服务。

　为确保公司档案建设的制度化、 标准化和规范化， 2005 年 7 月， 由原来旧办公室【档案目标管理指导文本第四批：

　档案目标管理评审申报（4-3-6）】

　搬到新调度大楼， 综合档案室按档案升级达标要求， 实现办公、 阅览、 库房三分开，档案室总面积达 302 平方米(其中库房面积 192 平方米、 办公室面积 46 平方米， 阅览室面积 64 平方米) ， 并装有不锈钢防盗门、 窗。

　综合档案室安装有标准高、 规范统一、实用的密集架 21 列， 荣誉柜 15 个， 底图柜 4 个， 音像防磁柜 1 个， 复印机 1 台， 电子计算机 3 台， 中央空调； 库房有温湿度计、 抽湿机等设备， 档案装具规范统一， 档案室库符合安全、 保密的要求。

　目前， 我局综合档案室库存档案共 3786 卷， 单份件归档 15286 件。

　其中：

　文书档案共有永久 200 卷、 单份归档 1932 件； 长期 308 卷、 单份归档 5836 件； 短期 331卷、 单份归档 6264 件， 科技档案有永久 1740 卷； 长期 1146 卷； 短期 61 卷。

　会计档案 2983 卷， 声像档案 299 件(册) ， 照片档案共 34 册 1638 张， 实物档案 140 件， 人事档案 567 卷， 图书资料 543 册。

　这些档案均已录入电脑， 打有案卷目录， 并同时采用电子计算机联网检索。

　三、 企业档案工作目标管理情况 2006 年， 为使档案工作实现规范化和标准化， 我们按照国家档案局、 国家经贸委、国家计委关于《企业档案管理规定》 和《企业档案工作目标管理办法》 的要求， 积极开展档案目标管理工作。

　为搞好档案的目标管理， 我们着重抓了以下几方面工作：

　1、 加强档案工作的领导。

　成立了 档案鉴定小组， 各部室配有专兼职档案员， 使公司形成档案的层级管理网络。

　在企业进行机制改革时， 及时明确领导和部门的职责，并及时更改补充兼职档案名单。

　2、 制定档案管理的各项规章制度。

　在开展企业档案工作目标管理过程中， 我们进一步建立和健全档案管理制度， 制订了 《东安供电局档案管理制度汇编》。

　包括有《机构、 人员及其职责》、《档案的收集》、《档案的保管》、《档案的利用》、《档案的保密》、《档案的查（借）

　阅》、《库房管理》 及各类档案保管期限表、 分类方案等 20 个档案管理制度， 并将这些标准和制度纳入企业管理进行考核。

　3、 搞好档案的编研工作。

　到 2006 年 10 月止， 我们综合档案室续编了《组织沿革》、《大事记》、《全宗指南》、《基础数字汇编》、《职工代表大会文件汇编》、《工程简

　介》、《东安供电局管理制度》、 等编研资料； 并编写了 《东安供电分公司生产技术制度汇编》、《县级供电企业管理体制改革动员大会文件汇编》、《东安供电局党委办文件汇编》、《东安供电局财务部文件汇编》 等文件汇编。

　此外， 还编有各种档案检索目录和图书资料目录， 较好地为领导提供决策， 为利用者提供服务。

　4、 积极开展档案服务。

　仅 2005 年， 综合档案室共提供利用科技档案 157 卷， 文件 441 份， 利用者达 178 人次。

　在档案提供利用方面的查全率、 查准率均达 100％，这些档案在企业管理、 生产、 领导经营决策中发挥了重要作用。

　开展档案利用取得了较好的经济效益。

　东安供电局综合档案室的档案工作在各级领导的重视和大力支持下， 在广东电网公司和市档案局的指导下， 经全体档案工作人员的共同努力， 我们按照《企业档案工作目标管理考评标准》 的要求进行整改和完善， 经自查自评， 评得总分 91 分， 其中，组织管理 29 分， 设施设备 15 分， 基础业务 27 分， 开发利用 20 分， 总分和各单项分均达到企业档案工作目标管理国家二级标准， 现特向广东省档案局申报档案目标管理国家二级单位， 请组织考评。

　广东电网公司东安供电局 二○○六年十月八日

篇二：财务档案管理工作自查报告

内控检查自查报告 篇一：财务大检查自查报告 xx 年财务大检查自查报告 xxx：

　 我局自接到上级关于开展财务大检查及会计基础工作

　 复核的文件后，单位领导高度重视，成立了以一把手局长任

　 组长、相关岗位人员任组员的自查工作领导小组，根据文件

　 要求的检查范围和内容，结合本单位的实际情况，认真对照

　 检查，将本单位 xx 年以来的会计基础工作、财务收支情况、预算执行情况与文件要求认真进行了自我对照、自我检查， 现就自 层 查情况报告如下：

　一、 粥 自查基本情况 财务机构 缝 设置和人员配备情况

　骨

　我单位财务工作由 x 积 x 科负责，单位按照财 釉 务工作要求，

　 设置 肘 有财务主管 1 名，会计 浙 、出纳、资产管理员各 种 1 名，四

　 名财务工 遥 作者均取得会计从业资 饰 格证书，相关岗位职责 搐 明

　确，业务相互牵 烫 制相互分离，使得各项 划 业务事项得以有序进 内 凸 部控制情况

　 单位内 伺 控制度健全，对财务收 喻 支审批、人员岗位职责 窄 、

　 财产管理等方面 为 进行了全面规范，制定 摘 了 11 向财务管理制

　霉

　相关人员在工作过程 稍 中严格遵守这些规章制 涩 度，有效地实施

　 了 魏 内部监督和控制，保证 亥 了会计工作的真实性、 立 完整性以及

　 单位财 让 产的安全，加强了对本 绽 单位财产物资的监督和 渡管理，

　 的权限和责 耙 任，规范了各项资金的 湘 使用，提高了资金使用 担 效

　 在财务工作过程 凝 中，我局严格按照《会 辟 计法》的规定，

　 依 晒 法设置会计账簿，并保 元 证其真实完整，根据本 鸦 单位实际发

　 生的业 吾 务事项进行会计核算、 梨 填制会计凭证、登记会 懈计账簿、

　 各项业务 榆 事项均在依法设置的会 忘 计账簿上统一登记、核 造 算，

　 依据国家统一 炽 的会计制度的规定进行 全 会计核算，确保

　数据真 晕

　出需要，既体现实 铅 际工作需要，又考虑财 些 力可能，根据各项

　 狞 工作任务，在财力可能 嫩 的情况下，有保有压， 硬 确保重点，统 预算编制 怕 执行情况

　 我局严格 书 执行财务预算管理制度 因 ，预算编制依据充分， 锡

　项目设置科学、合 嘉 理、细致，对财务预算 房 均通过局务会讨论

　 畏 共同形成决议，程序合 援 乎规定，并且严格压缩 铣 “三公”经费

　 财务 严 开支中能够做到有预算 萝 才开支，无预算不开支 睁 ，无相互 资产管理情况 怜

　我局在资产管理中 于 账、实物人员岗位设置 殖 相互分离，达

　 了加 躯 强固定资产管理和使用 未 ，在固定资产购置时， 坪 严格按照

　 政府采购 蚊 程序进行采购，并根据 鹰 有关规定，建立了账簿 铁 、款

　 项和实物核查 有 制度，通过建立健全制 缓 度，会计人员与

　资产管 制

　理人员各自对各项 盯 财物、款项的增减变动 屑 和结存情况及时进

　 样 关要求，根据上级批复 般 情况进行处置报废，无 骏 随意处置现象 二、存在 氢 问题

　 通过自查，我 漓 局在财务管理和财务工 砸 作过程中还存在一

　 忌 些不足，一是在实施内 陌 部监督制度和内部控制 祸 制度时，还未

　 能完 搐 全达到《会计法》所规 令 定的要求，个别经办人 押 员财经法

　 产管理中 曾 ，由于一些资产达到报 街 废年限，已报废，而上 绊 级部

　 门未审批，资 莹 产管理系统中无法销账 交 ，出现了资产实物与账 肋

　三、整改措施

　 进一 无 步规范财务报销审核流 憾 程，刻制经费审核章

　顽

　戳 1 枚、实物管理章 腮 戳 2 枚，明确会计人员 诈 与实物管理人员

　 职 故 责，经费开支中坚持审 校 核流程，不符合规定的 虱 票据坚决不

　及时与 篱 上级部门做好请示沟通 笺 ，在资产处置中严

　 狼 格按照上级批复的方式 黔 处置，做到有批复再销 砧 账，确保账实

　 加强 拼 对单位职工的财经法规 辗 学习，不仅仅局限在

　舆

　财务人员的学习层面 邀 上，普遍提高单位职工 瞳 的财经法规意

　 识， 寺 使得无论任何人具体经 迟 办公务活动都能严格以 粹 财经法规

　 为准绳、 耻 财务制度为标尺，使得 姓 财务活动能从基础上得 葬 到规 XX/07/24 烘

　篇二：财务检查自查工 贞 作汇报 财务管理工作自 兢 查汇报材料

　 为了加 唁 强单位的财务管理，提 脊 高会计工作水平，进一 啮步规范财务管理制度和 症 内部控制制度，按照总 箭 站《关于开展全区建筑 蹿 企业劳保费用财务管理 淫 工作检查的通知》文件 削精神，我站于 XX 年 5 云 月 26 日开始根据检查 捅 的范围和内容要求，对 救 本站各项工作特别是财 的 务管理工作

　 进行了 巷 财务管理工作进行了自 删 查，现将自查情况汇报 漾如下: 二、劳保费财务 雨 管理

　 严格执行劳保 勾 费收支两条线的财务管 账 理制度，将收取

　的劳保 闻 费收入资金全部交入财 杯 政专户，支出专项申请 炎 ；劳保费调剂补贴金已 卯 按规定向企业足额拨付 代 ，XX 年总站下拨的劳 杠 保费调剂补贴资金 33 断 万元能及时拨付给各施 蛊 工企业，对总站下拨企 界 业困难职工补助金 20 咸 ,000 元也能及时发 抄 放到困难

　 职工手中 胀 ；我站对劳保费收费票 搐 据的管理、使用都能按 喳 规范执行，做到无超范 息 围使用票据、无替代使 郧 用，收费内容填写完整 俺 规范；财务报表严格按 勺 规范化执行，在报送劳 茧 保费财务报表及台帐时 樱 ，能按总站规定的要求 翁 填报，做到帐证、账帐 拐 、账表、账实相符；在 震 劳保费上解方面，我站 槛 历年都能按要求及时足 藩 额上解劳保费，XX 年 愚 上解劳保费及利息 3, 莫 530,元；XX 年六 跳 月上解劳保费 400 万 韩 元。

　三、施工企业劳保 剩 费管理情况

　 按总站 肯 要求及时督促企业建立 屿 劳保费银行专户，阿克 灶苏市属施工企业一共有 闸 八家，目前均已按要求 府 设立了劳保费专户，我 拦 站也已将相关信息资料 掳 及时上报了总站；对企 输业设立的专户加强了监 阎 督管理，企业劳保费专 刮 户有余额的定期对建筑 贝 企业劳保费收支情况进 磐 行检查，并对企业职工 涌参保情况进行实地查核 呢 ，核实是否登记劳保费 敖 备查帐，以确保劳保费 罚 和调剂补贴资金的专款 敷 专用。XX 年拨付辖区 柏 内劳保费 20,742 唉 ,元，跨区劳保 676 泰 ,元，兵团企业 8,4 蘸 81,元。

　四、工作经 痹 费管理

　 经费支出和 耶 代办费的使用都能按照 噪 规定的审批程序办

　 谗 理，较好地坚持财务“ 缘 一支笔”的审批制度和 破 复核制度，无违法违纪 茨 行为；我站严格按照《 携 会计法》和相关会计准 幌 则的规定，认真执行国 竞 家规定会计制度，依法 柬 设置帐薄，根据实际发 榴 生的经济业务事项，及 渴 时、真实、准确的填制 芝 凭证、登记会计帐薄、 些 编制会计报表；对总站 瞩 拨入的经费按时入账， 椭 其他收入也纳入统一管 造 理，总站核拨的代办费 幽 按规定用途使用，无挤 曾 占挪用资金的现象。我 轨 站每年做到及时清理往 廖 来款项，无转移、侵占 撇 资金及私设“小金库” 骄 的现象；我站能规范的 失 使用和管理固定资产， 戒 建立了固定资产卡片账 触 ，无遗失及转移现象。

　邑 对增加、减少的固定资 泼 产及时入账，定期对固 艳 定资产进行盘点，做到 戳 账卡相符，账实相符， 釜 账帐相符。

　五、自身建 震 设 六、自查中存在的不 轴 足

　 一是主要表现为 莎 个别支出科目不规范， 颅 如餐费计入差旅费。二 萍 是个别票据签字不全。

　怪 在今后的工作中要加强 二 学习，提高认识。做好 师 财务会计基础工作，从 蕴 各方面提高财会人员的 我 自身素质，增强责任感 劈 。进一步完善财务管理 烛 制度，规范支出行为， 责 认真遵守执行。不断加 耀 强业务知识学习，增强 肢 与相关部门的沟通和协 捍 调能力，切实做好财务 实 管

　理工作。

　阿克苏市劳 游 保统筹管理站 二 o 一一 套 年六月一日 篇三：会计 昧 基础工作检查自查报告 镍

　会计基础工作检查自查 雏 报告 市财政局：

　 根 吝 据《新乡市财政局关于 桑 开展“会计基础工作规 氟 范年”活动的通知》、 芝 《关于开展会计基础工 力 作检查的通知》文件的 蠢 要求，为切实做好我局 绦 财务会计基础工作的自 弘 查自纠、整改提高，进 焚 一步提升局财务规范运 痔 作水平，我局依据《会 浦 计法》、《会计基础工 服 作规范》、《会计基础 咽 工作规范化管理办法》 佣 、《会计档案管理办法 荧 》等有关法律制度规定 息 ，对近年来会计基础工 骄 作情况认真进行了自查 绅 ．现将自查情况报告如 腻 下：

　一、会计基础工作 厅 情况

　 卫辉市规划局 返 严格遵守《中华人民共 职 和国会计法》以及有关 学 法律、法规规定，设置 瞧 会计机构并配备专职会 浸 计人员开展会计核算工 豫 作。现有财务负责人人 瞎 ，会计人，出纳人。

　二 喧 、会计核算工作情况

　靴

　严格遵守《中华人民 屹 共和国会计法》、《行 蒋 政单位会计制度》，根 振 据实际发生的经济业务 颇 事项进行会计核算．银 须 行

　开户数和现金

　 管 褐 理符合国家规定。按照 汾 会计法和国家统一会计 婚 制度的规定，依法建立 除 会计帐册，正确设置和 帝 使用会计科目。原始凭 医 证的格式、内容、填制 闻 方法、审核程序；记帐 蚜 凭证的内容、填制方法 搅 、基本要求及更正错误 贝 凭证的方法等符合国家 觉 统一会计制度的规定。

　绪 严格按照国家统一会计 阔 制度设置、启用、登记 盅 会计帐薄,会计帐薄的 扛 结帐.更正错误的方法 肢 符合规定,做到了帐证 艘 、帐帐、帐实相符。

　三 萝 、会计档案管理情况

　纳

　严格按照财政部.国 阅 家档案局制定的《会计 矣 档案管理办法》管理会 焚 计凭证、会计帐薄、会 著 计报表和其他会计资料 雕 ,定期整理、立卷、归 酬 档。会计电算化资料按 谩 工作规定保存打印出纸 炊 质档案并备份电子档案 育 。以上均指定专人负责 骤 会计档案，妥善保管。

　缠

　四、内部会计管理制度 腐 建设监督方面

　 卫辉 芥 市规划局历来重视单位 拷 内部管理制度建设及监 箍 督,以加强财务管理， 跳 强化财务监督，增强法 暇 纪观念和遵守规章制度 符 的自觉性为目的。

　 遁 导责任制，建立并执行 胚 会计人员岗位责任制。

　蜂 帐务处理程序制度。内 侍 部牵制和稽核制度。原 汁 始记录管理制度。财产 兑 清查制度等内部控制制 阅 度和会计管理及监督制 蝇 度。

　五、存在的问题和 丁 今后打算

　一是会计 么 基础工作各项管理制度 遂 建设在新形势下还需进 耻 一步完善。二是会计工 形 作缺乏创新，在精度和 噶 深度上欠缺，按部就班 直 工作。三是财务人员专 镍 业培训需进一步加强。

　厕 篇四：XX 年医院会计 蕾 工作专项检查自查报告 纤

　XX 年医院财务会计工 孟 作检查自查报告 xxx 棵 财政局：

　 根据《中 炊 华人民共和国会计法》 烩 、《医院财务制度》、 科《医院会计制度》和《 料 行政事业单位内部控制 沃 规范》的有关规定，并 弊 参照财政局《关于开展 姻 XX 年度会计监督检查 闰 工作的通知》要求，结 票 合医院内部审计及外部 耗 审计检查实际情况，对 媳 本单位的财务情况进行 悯 了认真的自查，现就自 哟 查情况报告如下：

　一、 采 组织领导 二、自查时间 学

　三、自查方式 四、自查 匝 结果 财务收支和财务管 觉 理方面

　 1、医院所 邱 有财政资金均按预算用 磨 途使用，支出真实合规 金 。

　会计核算和会计报告 钞 方面

　 我单位依法建 壶 立账簿，不存在账外账 赌 ，不存在私设小金库行 测 为，一直以来按照适用 粕 统一的医院会计制度进 纺 行核

　算。

　内部控制和档 券 案管理方面

　 财务人 旗 员具有明确的岗位职责 慎 ，岗位职责清晰，授权 悼明确合理，不相容职务 知 相互分离，相互制约。

　澜

　单位内部控制制度建立 死 和执行情况 固定资产管 假 理和使用情况

　 为了 瘫 加强固定资产管理和使 稻 用，在固定资产购臵时 歪 ，严格按照政府采购程 梨 序进行采购，并根据有 庇 关规定，建立了账簿、 剧 款项和实物核查制度， 列 通过建立健全制度，会 叹 计人员对各项财物、款 叁 项的增减变动和结存情 聊 况及时进行记录、计算 滁 、反映、核对等。一方 擎 面做到账簿上所反映的 谊 有关财物、款项的结存 莉 数同实存数一致;另一 顶 方面通过账簿记录和记 瓜 账凭证，原始凭证的核 铰 对，保证账账相符。

　存 叮 在问题 xxxxx 医院 穴

　XX 年 5 月 15 日 篇五 崇 ：会计自查报告 会计信 杏 息质量检查自查报告 市 豺 财政局：

　一、领导高度 淡 重视，切实加强财务管 箱 理工作

　 办事处领导 帅 高度重视财务工作，明 勋 确领导责任，规范财务 椅 管理。制定办事处财务 镇 管理制度，严格按照财 拍 务工作

　规程，明确财务 挨 人员岗位职责，规范日 侨 常财务和资金管理，认 度 真落实财务工作的各项 开 制度。

　 二、严格执 潍 行财务管理制度，规范 曳 各项财务管理行为

　 愤 2、按规定开设银行账 愧 户，坚持库存现金限额 潘 管理制度，超过限额及 市 时入库。

　 3、依法 铲 设置会计账簿，按照国 符 家会计制度的规定进行 痉会计核算，保证了账账 牙 相符、账证相符、账实 胁 相符。

　 6、认真执 绝 行政府采购制度，无违 轧 反政府采购规定和未经 合 审批利用财政性资金购 九 置车辆和办公设备等有 回 关资产。

　 XX 年内 峨 部控制自查报告我公司 拜 按照总公司相关要求， 岗结合自身工作特点，精 文 心组织，妥善布置，对 骤 照《内控管

　 理手册 到 》进行了认真核对，现 停 将自查情况报告如下：

　疼

　一、自查基本情况

　 恭 我公司高度重视内控工 杏 作，结合本单位工作实 惺...

篇三：财务档案管理工作自查报告

自查报告模板 财务自查报告怎么写 一、整改活动开展情况

　 公司根据贵局下发的[XX]109 号《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》要求，以及《调查问卷》、《常见问题》中对相关具体问题的描述，我司 XX 年 11 月 20 日前开展了第一阶段的自查工作，认真分析了自查中发现的问题，确定了具体整改期限，明确整改责任人。对深圳证监局走访过程中提出的问题，我们已严格按照要求整改。在对相关问题整 厘 改中我们咨询了公司外 遗 聘会计师事务所的意见 提 、建议。本次整改以会 备 议、邮件、现场检查等 璃 形式督促、跟进整改进 悬 度，落实整改情况。

　二 窍 、自查发现的问题及整 粥 改情况

　 根据《通知 伴 》的目标和要求，各公 诡 司的财务会计基础工作 糙 应达到以下要求：

　 逞 各公司应当建立符合规 根 定和适应公司自身发展 令 的财务管理组织架构， 觉 做到岗位职责清晰，授 倾 权明确合理，不相容职 释 务相互分离，相互制约 出 ；财务会计人员具备相 凛 关专业知识和专业技能 严 ，具备会计从业资格； 行 公司对财务会计人员后 贼 续教育有制度性安排。

　例

　各公司应当根据相 训 关法律法规的规定，建 椅 立健全符合

　公司

　 自 丁 身经营特点的财务管理 缘 和会计核算制度体系并 尹 不断予以完善，明确制 蝇 度的制定和修订流程以 烯 及应当履行的决策程序 气 。制度中应包含责任追 罕 究条款，对需要进行责 有 任追究的范围、责任认 泌 定的具体标准、处罚措 午 施以及责任追究机构和 度 程序等做出明确的规定 蜒 ，责任追究应与绩效考 佳 核挂钩。

　各公司应当建 骡 立财务会计相关负责人 簇 管理制度

　 ，对财务 拦 负责人和会计机构负责 坊 人的任职条件、职责、 矣 权限、考核等做出规定 哎 。财务会计相关负责人 迎 管理制度应经公司董事 讯 会审议批准。

　 各公 仓 司应加强财务信息系统 煤 的建设和管理，保证财 阳 务信息系统的独立性， 辣 不得与控股股东、实际 晕 控制人共用财务信息系 终 统，也不得向控股股东 忽 、实际控制人提供任何 待 能够查询、修改公司财 鲤 务信息系统的权限；公 佑 司的财务信息系统应当 样 符合会计电算化相关规 截 定的要求，满足公司的 企 实际需要；公司应加强 疡 对财务信息系统用户及 汹 其权限的管理。

　 各 像 公司应当加强会计核算 栅 基础工作的规范性，凭 蒜 证填制符合要求，会计 味 档案归档及时、保管安 孤 全；应当切实提高会计 稀 核算和财务信息披露水 民 平，能独立编制合并财 幂 务报表和报表附注；应 躺 当根据《企业会计准则 洛 》及相关规定，结合公 梢 司所处行业特征和自身 殖 生产经营特点，制定明 啮 确、

　恰当的会计政策， 认 并在财务报表附注中详 熏 细披露，不得以《企业 译 会计准则》中的原则性 猪 规定代替公司的会计政 锐 策。

　 根据上述通知 留 要求，我们在自查中依 卯 托财务管理组织架构， 愿 明确了各岗位职责、优 渠 化了工作流程，根据各 贞 岗位业务变化，及时进 坑 行了修订更新；对集团 锅 内各公司会计人员基本 簇 情况进行统计，了解会 靛 计人员是否具备从业资 秤 格；在 XX 年 12 月份 铣 公司组织安排了“财务 遁 部门 XX 年度教育训练 踞 计划”。

　 根据上述 杨 通知要求，自查中公司 淤 根据《深圳证券交易所 伪 股票上市规则》、《中 光 华人民共和国会计法》 唇 、《企业会计准则》、 匝 《会计基础工作规范》 督 、《会计电算化管理办 掳 法》、《会计档案管理 闻 办法》、《企业内部控 月 制基本规范》等相关法 塘 律法规及公司章程的规 馈 定，具体制定了公司内 斌 部相关制度、具体业务 涯 实施细则，如：《财务 庇 负责人制度》等。此次 斟整改中又补充完善了《 诣 会计人员继续教育管理 像 制度》、《会计档案管 蹦 理办法》等制度。

　 仕 根据上述通知要求，自 兼 查中公司规模急速发展 犹 ，经营模式的不断创新 越 ，流程操作更新加快， 盎 在财务信息系统方面已 抱 加强建设和管理，公司 枝 erp 系统已升级至用 睦 友版 财务自查报告范文 遭 三篇 财务自查报告范文 践 三篇 一、整改活动开展 胆 情况

　公司根据贵局 蜀 下发的[xxxx]1 咋 09 号《关于在深圳辖 丽 区上市公司全面深入开 踏 展规范财务会计基础工 弛 作专项活动的通知》要 撬 求，以及《调查问卷》 告 、《常见问题》中对相 锗 关具体问题的描述，我 药 司 xxxx 年 11 月 2 暂 0 日前开展了第一阶段 胃的自查工作，认真分析 雌 了自查中发现的问题， 锗 确定了具体整改期限， 引 明确整改责任人，财务 氟 自查报告怎么写。对深 牧圳证监局走访过程中提 颜 出的问题，我们已严格 擞 按照要求整改。在对相 狙 关问题整改中我们咨询 村 了公司外聘会计师事务 默所的意见、建议。本次 夜 整改以会议、邮件、现 锰 场检查等形式督促、跟 攻 进整改进度，落实整改 湃 情况。

　二、自查发现的 胚 问题及整改情况

　 根 颊 据《通知》的目标和要 赤 求，各公司的财务会计 慧 基础工作应达到以下要 埃 求：

　 各公司应当建 椿 立符合规定和适应公司 酝 自身发展的财务管理组 疫 织架构，做到岗位职责 歧 清晰，授权明确合理， 孕 不相容职务相互分离， 按 相互制约；财务会计人 看 员具备相关专业知识和 劳 专业技能，具备会计从 江 业资格；公司对财务会 古 计人员后续教育有制度 月 性安排。

　 各公司应 稗 当根据相关法律法规的 绘 规定，建立健全符合公 睁 司

　 自身经营特点的 英 财务管理和会计核算制 薪 度体系并不断予以完善 娩 ，明确制度的制定和修 雕 订流程以及应当履行的 茂 决

　策程序。制度中应包 逞 含责任追究条款，对需 秘 要进行责任追究的范围 映 、责任认定的具体标准 俞 、处罚措施以及责任追 希 究机构和程序等做出明 蝇 确的规定，责任追究应 溢 与绩效考核挂钩。

　 玻 各公司应当建立财务会 愧 计相关负责人管理制度 翻 ，对财务负责人和会计 馆 机构负责人的任职条件 陷 、职责、权限、考核等 正 做出规定。财务会计相 戳 关负责人管理制度应经 坝 公司董事会审议批准。

　骸

　各公司应加强财务 胺 信息系统的建设和管理 扁 ，保证财务信息系统的 跃 独立性，不得与控股股 唐 东、实际控制人共用财 建务信息系统，也不得向 啥 控股股东、实际控制人 舵 提供任何能够查询、修 亦 改公司财务信息系统的 寡 权限；公司的财务信息 馏系统应当符合会计电算 晓 化相关规定的要求，满 虐 足公司的实际需要；公 拂 司应加强对财务信息系 瘁 统用户及其权限的管理 戈 。

　 各公司应当加强 抑 会计核算基础工作的规 榨 范性，凭证填制符合要 珠 求，会计档案归档及时 气 、保管安全；应当切实 唁 提高会计核算和财务信 蒙 息披露水平，能独立编 胳 制合并财务报表和报表 椒 附注；应当根据《企业 惊 会计准则》及相关规定 竿 ，结合公司所处行业特 学 征和自身生产经营特点 猪 ，制定明确、恰当的会 斜 计政策，并在财务报表 选 附注中详细披露，不得 裴 以《企业会计准则》中 谭 的原则性规定代替公司 售 的会计政策。

　 根据 拾 上述通知要求，我们在 泥 自查中依托财务管理组 冗 织

　架构，明确了各岗位 浸 职责、优化了工作流程 草 ，根据各岗位业务变化 升 ，及时进行了修订更新 网 ；对集团内各公司会计 艘 人员基本情况进行统计 涡 ，了解会计人员是否具 缸 备从业资格；在 xxx 锌 x 年 12 月份公司组织 份 安排了“财务部门 XX 耸 年度教育训练计划”。

　秩

　根据上述通知要求 穷 ，自查中公司根据《深 冲 圳证券交易所股票上市 宠 规则》、《中华人民共 犁 和国会计法》、《企业 涉 会计准则》、《会计基 峰 础工作规范》、《会计 舆 电算化管理办法》、《 苛会计档案管理办法》、 稚 《企业内部控制基本规 渊 范》等相关法律法规及 买 公司章程的规定，具体 岭 制定了公司内部相关制 猫 度、具体业务实施细则 宵 ，如：《财务负责人制 颇 度》等。此次整改中又 蛀 补充完善了《会计人员 涛 继续教育管理制度》、 界 《会计档案管理办法》 获 等制度。

　 根据上述 惮 通知要求，自查中公司 竖 规模急速发展，经营模 札 式的不断创新，流程操 愈 作更新加快，在财务信 图 息系统方面已加强建设 霹 和管理，公司 erp 系 植 统已升级至用友版本， 科人员操作权限由信息部 揽 严格控制，职责分明。

　豆 为适应公司发展需要， 惶 公司已增加了费用预算 困 模块，采用用友软件中 尤的集团预算应用模式， 复 包括深圳、苏州、南昌 培 的预算与业务报销都使 此 用了该模式进行管理， 怔 从预算管理设定、预算 锨表的编制、预算的控制 斌 与分析，以及日常报销 搂 的业务均按照集团模式 履 统一进行。这种模式有 型 利于集团的集中管控， 卧

　并能够独立部署预算与 璃 报销的 it 系统，利于 愚 进行日常维护和风险的 读 管理。合同管理模块， 绅 主要为设备、工程、维 剑 修、租赁等大型资产合 已 同从签订到付款等全部 镇 流程都在 erp 系统中 帅 管理，固定资产请购单 主 采用系统打印代替手工 鸵 单据，极大方便了公司 屡 资产合同的管理。网上 康 报销、委外加工、人力 央 资源工资系统、供应商 邑 管理平台等模块，这些 须 模块已陆续投入使用。

　墟

　针对在自查中发现问题 湃 及具体整改情况如下：

　帆

　1.财务人员和机构设 乍 置基本情况

　 存在的 印 问题：财务部分人员暂 殷 未取得会计从业资格证 灶 。

　 整改措施：根据 城 《会计法》、《深圳市 堡 会计条例》中对会计人 沽 员资格的相关规定，按 爬 照《深圳市会计条例》 区 中第十条：“取得会计 隧 从业资格证书的人员， 趾 方可从事会计工作”要 悬 求，公司对集团内各公 影 司会计人员基本情况进 预 行统计，审查各会计人 但 员的从业资格，通知未 墩 取得会计证人员在最近 塔 一个周期考取，人事部 吼 门将此作为后续财务人 埔 员招聘录用条件之一。

　隘

　整改结果：未取得 筛 会计证人员将在 XX 年 职 6 月份深圳财政局会计 缕 证资格考试报名期间内 详 考取，12 月参加财会 举 电算化考试，预计年底 帘 可取得会计从业资格证 庸 书。

　2.会计核算基础 蓄 工作规范性情况

　 存 抄 在的问题：对合并范围 攫 往来定期对账，每月一 牛 次明

　细账核对，只是核 喷 对正确，未对结果签字 翟 确认。

　 整改措施：

　维 进一步明确、规范各会 寥 计人员岗位职责，完善 棠 各往来对账手续，从此 能 次财务会计基础工作自 划 查之日起销售会计已按 鼻 月及时与苏州、南昌子 跺 公司往来对账，在次月 萨 10 号前完成对账工作 竿 ，由双方签章确认，现 浚 已遵照执行。

　 整改 滥 结果：从 xxxx 年 1 季 1 月起销售会计已对内 悦 部往来对账双方签章确 湃 认，后续持续监督执行 柒 。

　3.资金管理和控制 稀 情况 存在问题：

　 . 酵 出纳人员获取部分银行 徽 未实施快递派送的银行 序 对帐单；.部分银行存 葬 款余额调节表未复核。

　谣

　整改措施：

　 .明确 以 出纳岗位工作职责，加 顺 强出纳工作管理，更换 年 由其他会计人员从银行 珍 索取银行对帐单，做到 帐 相互牵制，明确责任； 缄

　.监督检查银行存 痪 款余额调节表签批手续 态 完整，并且指定专人复 逐 核，在每一账户银行存 革 款余额调节表完成后， 均 对银行存款余额调节表 失 统一填制汇总表，核对 张 银行存款明细科目，以 埔 防相关表档遗漏。

　整改 渊 结果：

　 .出纳人员 屹 从银行获取银行对账单 舒 ，已整改安排由财务

　部 废 会计人员从银行索取银 痪 行对帐单。

　 .部分 潘 银行存款余额调节表未 盈 有专人复核，已整改由 售 资金部负责人复核，并 串 且签名确认。

　4、企业 阂 财务管理制度建设和执 余 行情况

　 存在问题：

　吧 公司财务制度体系建设 鸟 不完善，相关制度没有 曳 更新，存在部分已在执 拯 行的工作流程，没有形 焕 成书面制度文件。

　 臼 整改措施：公司依据企 邓 业会计制度，企业会计 镭 准则，企业内部控制基 耶 本规范等相关法律法规 液 ，结合公司业务特点， 隐 完善相关财务管理制度 层 ，并将已经实际执行的 曰 制度书面固化。根据公 颐 司业务发展变化，及时 勃 修订更新相关制度。

　泅

　整改结果：现已补充 卜 部分制度：如《会计人 在 员继续教育管理制度》 吹 、《会计档案管理办法 个 》等。后续据实补充修 漳订，进一步完善公司制 焰 度建设，并严格遵照执 约 行。

　5、母公司对子公 皱 司财务管理和控制情况 喉

　存在问题：公司对 容 子公司的资金情况进行 愈 不定期的财务、审计专 颓 项检查，财务、审计检 袄 查资料尚未形成明确、 怎固定的制度控制。

　 吹 整改措施：发布公司相 胯 关审计、财务检查工作 滥 规范制度，后续对子公 熄 司检查结果形成书面报 萤 告材料。对子公司财务 巍 人员的录用、晋升、调 搅 动均通过母公司集团财 根 务中心审核，报母公司 羞 总经理批准后执行。子 爽 公司经营支出须经

　母公 惨 司进行审批。由子公司 繁 填写申请审批后转深圳 割 财务中心进行审批，最 增 后经董事长批准。母公 报 司资金部负责人对子公 议 司日常资金进行监控及 于 管理，子公司每日发银 柄 行、现金日报表到母公 姻 司资金部负责人，负责 择 人根据资金申请情况邮 俱 件指令补充收付款所需 汐 资金。

　 整改结果：

　话 公司制定发布《内部审 范 计制度》，对子公司专 灵 项检查结果出具了书面 偶 的内部审计...

篇四：财务档案管理工作自查报告

16 档案管理工作自查报告

　 篇 1

　我乡历来对档案工作相当重视，从建立伊始，一步一个台阶，踏踏实实促进了档案工作的发展，为进一步落实档案工作政策，贯彻市委、市政府、和市档案局部署，现将我乡档案工作的有关情况汇报如下。

　一、基本情况及主要做法。

　(一)高度重视，确定领导负责制。在乡党委的关心和重视下，专门落实党委副书记邓崧(电话：13990712952)亲抓档案工作，确定领导责任制，划定阶段性任务、目标。档案工作实行目标管理，实现了档案管理制度化、规范化。同时，乡党委把学习贯彻《档案法》，提高档案管理水平，列入了的重要议事日程，对档案工作进行了多次的专题研究，重点认真查找档案管理工作中存在的薄弱环节，制定整改措施，研究探讨进一步做好档案管理和服务的办法措施，对相关工作进行认真的部署安排，促进工作的落实。同时从经济投入、人员配备、设备装具购置等方面给予大力支持，确保档案室的正常运转和安全。

　(二)严格管理，全面落实档案工作。我乡严格按照国家有关档案工作的法律法规，对应归档的文件材料，做好文件的收集、归档工作，对档案文件严格按照程序做好、销毁、归档工作。

　(三)明确职责，建立常抓机制。档案工作是一项基础性工作，许多人对档案工作比较陌生，不够了解，不够重视，为此，我乡多次强调对档案的管理、使用和爱护。认真学习文件精神，明确职责，建立了常抓机制。我乡设立专门的档案员对文件、材料的收集、整理、分类进行专门负责，特别是对散存在领导班子成员手中的文件、材料，及时予以收集，避免了档案、材料的丢失。

　 二、存在问题。

　(一)硬件设施不够齐全。

　(二)信息化进程缓慢。

　三、下一步打算。

　为进一步加强档案管理建设，落实上级要求，针对以上问题，我乡下一步打算及建议主要有：

　(一)加强对档案管理工作的重视。继续加强乡领导的管理和负责制;宣传档案管理的重要性，学习《档案法》及《档案法实施办法》，加强档案管理法律意识;提高对档案管理的经费投入，保证档案工作的顺利开展。

　(二)推进档案管理信息化进程。

　目前，我乡的信息化建设步伐比较缓慢，档案保存手段还比较老，在下一步的规划中，信息化将是努力和方展的以各重要方向。

　(三)变死档案为活信息。档案价值的实现取决于如何有效地利用它为政治、经济、文化以及社会各项事业提供信息服务，让死档案变成活信息，是我乡扎扎实实抓好档案工作的动力。在以后的工作中，应该向重视档案的开发利用的方向努力，在抓好文件材料归档、档案的保管以及档案室基础建设的同时，积极采取措施，抓好开发和利用档案信息工作，充分发挥档案的独特作用，使建档工作和提供档案服务工作相互促进，协调发展，从而有力地促进了我乡建档工作持续发展。

　篇 2：

　根据县档案局《关于开展 2016 年档案工作规范化管理等级复查通知》马边档发〔2016〕1 号文件精神，我局集中力量对档案工作中的组织管理、业务建设、基础设施、开发利用等内容进行了自查，现将自查情况报告如下：

　 一、组织管理

　1.管理职责和人员。我局对机关档案工作非常重视，主管领导亲自抓，分管副局长具体抓，并配备了 1 名大专文化程度的有一定档案工作经验的人员具体负责档案的收集、整理、立卷归档工作。档案管理人员能坚持参加由县档案局举行的业务知识培训，不断提高自身的业务水平管理水平，使我局的档案管理工作更加规范。

　2.制度建设。建立和健全了岗位责任制度，档案库房管理、保密、保卫制度、档案制度、文书、专业档案立卷归档制度和保管期限制度，并执行效果良好。

　二、业务建设

　1.档案收集。能够按照上级要求和本局的规定，按时接收应归档的文件和资料，3年共归档 24 合，1727 件，其中：永久 9 合 646 件，30 年 5 合 262 件，10 年 10 合 819 件，归档的文件材料齐全、完整;归档的文件制成材料符合要求;本局建有专门资料室保管与档案有关的资料;本局发文实行了双套制。

　2.档案管理。制定了本局的档案分类方案且分类科学;组卷规范、合理，案卷质量符合标准要求;案卷编目规范、科学，排列科学、有序，做到了不同类，不同载体档案分别排列，库房保管安全，档案无失密、泄密现象，无火灾、水淹事故，无霉变、褪色、污损、虫蛀、鼠咬现象;库房管理科学，箱柜排放整齐，库房内能保持清洁，无杂物堆放。

　4.档案统计。建立了全宗卷，内有记载全宗情况的有关文件材料;档案改进、移交登记清楚，有库存档案问题统计表、分类统计表。

　三、基础设施

　1.库房。机关设有专用档案库房，实行了阅档室、库房分开，档案阅览办公条件较好;库房面积能容纳 10 年以上形成档案数量的需要;库房安全，结构坚固，门窗严密。

　2.设施。配备了 3 组铁质档案柜，木 5 个质档案柜，对档案进行了规范化排列，

　全部实施国家统一标准的案卷格式和档案装具用品;配备有八防设备。库房内设置了温湿度计、灭火器、窗帘、防虫药。

　四、开发利用

　1.检索工。已建成有案卷目录，全引目录等检索工具，并编有全宗卷。

　2.提供利用。具有较好的查阅条件,有专用阅卷室;档案管理人员熟悉档案业务，调卷迅速、准确、服务态度好;主动采取多种形式为本局领导和粮食企业下岗职工特殊工种提前退休查档案依据方面服务。

　通过自查，我局档案管理规范，未发生霉变、尘污、破损、虫蛀、鼠咬、遗失、泄密和违反《档案法》等事故。对照省二级标准，我们认为我局的档案工作保持了省二级标准，请予以复查验收。

推荐访问:财务档案管理工作自查报告 自查 管理工作 财务